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随着各国之间贸易往来的增加，中国企业也越来越重视知识产权在海外的投入和配置。美国是与中国贸易最密切的国家之一，中国企业在美国提交的专利申请呈增加趋势。为了应对各种要求，特别是为了及时保护现有知识产权或尽快获得专利权而想尽快获得专利的一些申请人，美国专利商标局在专利申请阶段提供了申请人可以选择的一系列加速程序。本报告比较分析了美国专利申请中各种加速程序的种类、申请条件、申请所需费用、注意事项以及各自的优缺点5个方面，供相关部门和企业参考。

专利申请高速公路(PPH)

(a)程序简介

根据美国参与的双边和多边协定，专利申请高速公路是不同国家知识产权局之间的加速审查通道。一旦参与PPH的国家知识产权局获得至少一项权利要求的许可或许可通知，申请人就可以在参与PPH的另一个国家知识产权局对相同的专利申请提出“实质性相同的权利要求”，申请快速审查渠道。截至目前，与USPTO签署PPH协议的国家和地区共有23个，其中包括中国。

PPH本质上不是国家或地区在实体问题上相互承认审查结果的机制，而是各国或地区仍然可以根据本国专利法的要求对专利申请进行实质性审查或履行其他审查程序的机制。根据使用的审阅结果类型，PPH可分为常规PPH和PCT-PPH。一般PPH根据一个国家或地区知识产权局对专利申请的实质性审查结果，提出加速审查的请求。PCT-PPH以PCT国际专利申请国际阶段的各种审查结果为依据。

美国专利

(二)申请条件

1.美国专利商标局是随后申请的审查国，先申请的审查国对收到的相应申请进行审查，至少包含一项许可或可专利的权利要求。

2.在美国专利商标局提交PPH请求后，可以以其他国家的同族申请或同族PCT申请为准。前者以根据PCT申请国际阶段各种有利审查结果的预先审查国的可批准意见为依据，包括国际搜索单位的书面意见(WO/ISA)、国际初步审查单位的书面意见(WO/IPEA)或国际初步审查报告(IPER)。

3.美国专利商标局提交PPH请求仅限于发明专利申请(韩国实用新型除外)。此外，与PPH请求相关的美国申请权利要求必须与之前审查过的申请权利要求做出实质性回应。

(c)申请费用

要提交PPH请求，不需要缴纳管理费。但是，可能发生的权利要求附加费(例如，独立权利要求超过3项，总权利要求超过20项时发生的权利要求附加费)必须正常缴纳。

(d)注意事项

本研究报告主要整理了一般注意事项，如果申请人需要查询更详细的问题，请参阅附件1: PPH官方故障排除指南手册。

1.美国专利商标局在进行实质性审查之前要求PPH请求，但美国专利商标局在审查过程中不发送实质性审查阶段通知书，因此申请人应尽快提出PPH请求。但是，美国专利商标局发出的对单一性的限制/选择要求不被视为实质性审查。

2.在美国，可以对尚未公开的专利申请提出PPH请求。因此，如果首先申请可批准的通知，申请人可以考虑迅速提交关于美国专利申请的PPH请求，而不必等到以后美国申请公开。

3.与PPH请求相关的美国申请权要求必须与首先审查的申请权要求进行实质性对应。因此，修改权利要求时，申请人在提交PPH请求时，必须提交权利要求匹配表或对应说明，以满足PPH要求。

加速审查(Accelerated Examination)

(a)程序简介

简而言之，加速审查是指申请人为了专利尽快进入审查程序，提前完成现有技术搜索，向USPTO提交请求文件等工作，从而缩短整个审查过程。加速审查的主体是以法条35 U.S.C. 111(a)提交的专利申请为基础的，加速审查途径适用于所有一般发明专利申请(包括持续申请、部分继续申请、分割申请和迂回申请)。如果加速审查请求获得批准，预计该申请将在批准后3个月内收到第一轮审查意见，并在申请之日起12个月内收到最终审查决定。

(二)申请条件

1.申请人在申请专利的同时，必须加快审查请求并缴纳相应的费用。例如，对于与环境保护、节能和恐怖主义相关的发明，无需支付费用。

2.加快审查的主体以法律第35条U.S.C. 111(a)款提交的专利申请为基础

3. 专利申请以及相关的文件必须通过电子申请系统递交；

4. 申请人递交的申请文件必须完整；

5. 申请文件中独立权利要求的数目不超过3项，权利要求的总数目不超过20项；

6. 申请人需要确保递交的申请的权利要求只包含一项发明的内容；

7. 申请人同意在审查过程中与审查员就申请相关的重要事项进行会谈，在加速审查的过程中如果申请人不能满足审查员的会谈请求，该专利申请的加速审查将被终止；

8. 申请人需要针对申请内容自行进行预先检索；

9. 申请人需要向美国专利商标局提供相关的支持文件（Accelerated Examination Support Document, AESD）。审查员在审查过程中将会充分考虑AESD文件中所提供的信息和披露。

（三）申请所需费用

加速审查的请求费用分不同实体，大实体 USD 140、小实体 USD 70、微实体 USD 35。但是，涉及有助于保护环境、与节能相关、与反恐相关的申请可以免除此费用。

（四）注意事项

本研究报告主要梳理了常见注意事项，申请人若需查询更细致的问题，详见附件2: AE官方问题答疑指南。

1、申请人需要针对申请内容自行进行预先检索，需要向美国专利商标局提供相关的支持文件（Accelerated Examination Support Document, AESD）。

2、AE途径不适用于进入国家阶段的国际申请（提交RCE的除外）、外观申请、再颁申请，植物专利申请、RCE程序和复审程序等。

优先审查（Track One）

（一）程序介绍

由于加快审查要求的条件较为严格，无法满足申请人的需求，美国专利商标局于2011年9月又提出了优先审查程序。

（二）申请条件

1、专利申请的申请日不早于2011年9月26日，且必须是基于法条35 U.S.C. 111(a) 递交的原始发明专利申请（含CA/CIP/DA/by pass继续申请、已提交适当RCE请求的申请）或植物专利申请。不适用进入国家阶段的国际申请（提交RCE的除外），外观申请，再颁申请，临时申请和复审程序。

2、对于发明专利申请，必须通过美国专利商标局的电子递交系统完成递交。对于植物专利，可以采用纸质文件的方式完成递交。

3、独立权利要求的数量不得超过四项，权利要求的总数不得超过三十项，并且不得包含多重权利要求。

4、申请人需要在递交专利申请或提RCE请求时同时递交优先审查请求，并需要同时缴纳优先审查费，以及专利申请的公开费。

（三）申请所需费用

不同实体缴纳的优先审查官费不同，大实体为4200美元，小实体为2100美元，微实体为1050美元；

（四）注意事项

本研究报告主要梳理了常见注意事项，申请人若需查询更细致的问题，由于美国专利与商标局目前优先审查的数量上限为每年10,000件，因此申请人需要在递交请求前，提前确认优先审查的资格是否尚有剩余（EFS-Web和USPTO官网会公布相关受理的统计数据）。

首次审查意见前与审查员沟通程序（FAIP）

（一）程序介绍

2009年10月，USPTO开始实行首次审查意见前会晤项目。该项目从2008年的试点项目转换而来，目前已成为正式项目。根据USPTO官方网站截止2017年1月统计数据显示，通过FAIP程序申请人收到的第一次审查意见通知即为授权的比例高达31.1%，远高于未走FAIP时一通即获授权比例的17.6%。

通常当存在如下情况时，可以考虑提出请求：

1. 在第一次审查意见发出之前申请人希望确保审查员详细考虑其发明申请；

2. 发明申请的技术特征比较适合通过电话进行讨论；

3. 该申请非常重要，申请人希望尽最大努力确保授权；

4. 已有备用的修改方案可以和审查员进行讨论；

5. 加快答复速度，缩短审查时间。

（二）申请条件

首次审查意见前会晤项目适用于所有技术领域的发明专利申请（2008年试点时仅限定了个别技术领域）。申请人通过网上电子申请系统（EFS-Web）。此外，申请人提出的请求至少应比第一次审查意见通知书出现在专利申请信息查询系统（PAIR）中提前一天。

（三）申请所需费用

无官费。

（四）注意事项

本研究报告主要梳理了常见注意事项，申请人若需查询更细致的问题，

1.独立权利要求不超过3个；

2.权利要求总数不超过20个；

3.不包含多项从属权利要求；

4.只包含一项发明；

5.申请人必须同意进行会晤。

年长或者健康有问题申请人的加快审查

（一）程序介绍

根据USPTO审查程序手册MPEP 708.02的规定，对于年长者或有健康问题的申请人可以提出特殊变更（make special）请求，将申请类型转变为加快，该加快与普通加快审查类似。该政策为永久政策，USPTO自1959年12月开始实施。

（二）申请条件

申请人年龄大于等于65岁，或申请人的健康状况比较糟糕，可能无法坚持正常的专利审查周期。在上述任一情况下申请特殊审查，都无需递交申请费用，且若特殊审查申请成功，美国专利商标局将对整个审查过程予以加快。

（三）申请所需费用

无官费。

（四）注意事项

年龄问题可以通过纸件方式或电子提交，并提交相关证据；健康问题可以通过纸件方式或电子提交，包括医生证明或其他医疗证明。

必须在第一次OA下发之前提出请求。

PPH加快审查

1、适用对象 首次申请为与USPTO签署PPH协议的专局，二次申请进入美国。PPH也可以基于PCT申请中有利的检索报告。

截至到目前，与USPTO签订了PPH协议的国家和地区共23个，分别是澳大利亚、奥地利、加拿大、中国、丹麦、爱沙尼亚、欧洲、芬兰、德国、匈牙利、冰岛、以色列、日本、韩国、北欧、挪威、葡萄牙、俄罗斯、新加坡、西班牙、瑞典、英国及巴西。另外，因为美国也是专利合作条约(Patent Cooperation Treaty)的签约方，此外，USPTO还与巴西等9个国家和地区签署了双边PPH协议。我国专利申请人可以使用该途径。

2、启动条件 在先审查决定中至少有一项权利要求有授权前景，申请人可要求在后审查加快;

对于全球PPH和IP5 PPH，要求的独立权利要求不超过3个，权利要求总数不超过20个，超过需要额外缴纳相应的费用，对于PCT PPH，无权利要求限制。

可见，PPH通道对于已经拿到另一局正向审查意见，又向USPTO提交申请的申请人来说非常合适，不仅不需要申请人缴纳额外费用，而且也可以获得加快审查。

需要注意的是，提交PPH申请的申请人需要将在后申请，即向USPTO提交申请的权利要求保护范围修改为第一局已经认可的范围，即相等或更小，因此，需要申请人在专利保护范围和加快审查之间进行权衡。

3、加快程度 加快程度取决于第一局的正向审查意见通知书。

4、加快数量 2014财年，USPTO共收到7642PPH申请。

(二)该在何时提交PPH请求

1、该美国专利申请尚未开始进行实质审查。

2、所以申请人应尽早提出PPH请求。与在中国国家知识产权局提出PPH请求的要求不同，申请人在美国提出PPH请求的前提条件不要求“专利申请已经公开”。

3、一旦在先申请获得可授权的通知，申请人即可考虑迅速提交美国专利申请的PPH请求。

4、专利高速公路不需要官费，但是此加快审查程序的提出需要在相应美国申请开始审查之前。

5、由于PPH请求所涉及的美国申请权要必须与在先审查的申请权要有实质性的对应(例如比在先申请权要更窄)，多数时候申请人在递交PPH请求的时候还需要递交初步修改(Preliminary Amendment)，以使得权要达到PPH的要求。

(三)PPH请求的优势

(1)申请得到优先处理。 (2)申请的可预期性提高。

(四)提交PPH请求的时机：我国与美国不尽相同

中国：申请必须已经公开;必须在申请已经进入实质审查阶段或者在提出实质审查请求的同时提出PPH请求;在提出PPH请求之时SIPO尚未对该申请进行审查。

美国：要求在提出PPH请求之时USPTO对该申请的审查尚未开始;且临时申请(Provisional)、植物专利申请(Plant patent)、外观设计申请(Design patent )、复审程序中均不能适用PPH高速路。也就是说PPH请求只针对UtilityPatent(类似于中国的发明申请). 二、优先审查(TrackOne)

由于普通加快审查(AcceleratedExamination)要求的条件较为严格，无法满足申请人的需求，USPTO于2011年9月又提出了优先审查程序

以上就是小编整理的关于美国专利申请的相关知识。

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