再联合社(上海，记者卢丹)新闻，又来了一次紧急自评。

中国证券业协会于6月25日下午紧急向券商发行了《关于开展证券公司投资银行类业务工作底稿电子化管理系统建设指标评价的通知》，同时发行了《证券公司投资银行类业务工作底稿电子化管理系统建设指标评价方案》，并要求券商在6月27日(星期日)中午12:00之前提交相关指标、计算标准和相关附件。

“《通知》是25日下午才受理的，所以本周末加班是不可避免的。”一位大型券商合规业务人士告诉了再联合公司记者。

据东部地区中型券商业务负责人透露，此事由质量管理部门负责统筹，并非业务部门的员工加班。

抓住要点！评价结果将用作2021年证券商分类评价、投资银行电子化原告特别评价的依据。

在美联社记者在《通知》第6段《评价结果的使用》中，中证协表示，协会已将评价分数和排名提交证监会机关部门，作为2021年经纪人分类监督评价投行工作底稿电子管理系统建设的专业评价依据。最终特别评估结果由证监会机关部门确定。

这是否意味着此次评估结果将成为经纪人分类监督评估的加分项？

根据中国证监会最新(2020年7月10日)《关于修改〈证券公司分类监管规定〉的决定》，请参阅新的《证券公司分类监管规定》第13条明确列出的10个加分项目和附件中的《证券公司风险管理能力评价指标与标准》

一位头部经纪人认为，电子化稿件系统的建设确实有可能成为加分项，但绝热项目的可能性并不大，因此整合到信息系统投入中进行评价的概率很大。

另一位中部地区投行事业部总经理认为，投行类业务稿电子管理系统的建设从去年开始已经完工，自评的难度不太大。协会提出的自评指南也比较明确。评价结果将被评价为分类监督。作为对业务工作文稿电子管理系统建设情况的特别评价依据，能否给公司加分。

另外，也有经纪人合规者认为，此次自我评价的导向是遵守投资银行的规定、工作过程的完善、进一步加强各经纪人的电子化系统建设，便于监督管理不一定会加分。

投资银行电子稿件系统建设日益完善。

2020年2月28日，中证协规定证券公司要开展投资银行类业务，根据需要建立投资银行类业务稿电子管理系统，对投资银行类业务流程及质量管理、核心、监督审计等过程中形成的业务稿进行电子管理。

2020年9月22日，中证协会印发了《证券公司投资银行类业务工作底稿电子化管理系统建设指引》份，对提交作出了明确规定，经纪人投行进一步规范了原告电子化，提交要求也更加严格，但该文件没有公开，只分发给各券商和几家原告系统制造商。

电子化稿件早期在科学创新版项目中得到了明确的要求，在科学创新版项目申报过程中也出现了变更申报稿的事例。从去年开始，多家券商将电子稿件系统逐步扩展到其他项目。从今年1月1日开始，将全面适用于投降项目的申报。

评价指标包括原告电子率、系统建设投入情况、合作监督情况、创新情况等4项

根据昨天发布的《证券公司投资银行类业务工作底稿数据接口规范》，投资银行业务稿件电子管理系统建设评价指标主要有四个：稿件电子率、系统建设投入情况、合作监督情况、创新情况、分担比例分别为30%、20%、30%和20%。

每个项目的评估周期不相同。其中原告电子率要求统计2020年5月1日至2021年4月30日的数据。系统建设投资情况需要提交公司在2018年、2019年、2020年原告系统软件购买、开发等方面的直接投资。根据监管情况，自我评估提交周期是2021年1月1日至2021年4月30日的数据。

“创新状况”是唯一不依赖计算的评价指标，业内人士认为，该指标也是各券商差异化和特色化的源泉。

“创新情况”是指公司对投资银行业务原告电子化管理系统的创新功能和行业系统建设普及的贡献，该指标总分20分，分数由证券业协会组织专家评审决定。

“创新形势”由两个项目组成。首先，除了满足《评价方案》要求的系统功能外，还提供实时监控、自动提取、智能分析、风险预警等基本系统的创新功能。第二，公司对行业系统建设宣传的贡献，包括与行业内其他公司分享经验、宣传系统、参与制定行业规则、获奖等。

业内人士认为，协会组织投资银行业务稿件电子化系统建设自我评价工作，是提高投资银行业务规范化水平和公信力的关键，也是促进证券公司业务数字化转型的目标。