一、科学创新版与专利的联系

1、《科创属性评价指引（试行）》 (《指引》)

《指引》进一步明确了科创属性的企业内涵和外延，并提出了科创属性的具体评价指标体系。科昌属性评价指标体系采用“一般指标例外条款”的结构，包括3项一般指标和5项例外条款。如果企业同时满足三个一般指标，就可以认为具有科创属性。如果不同时满足3项一般指标，但满足5项例外条款中的1项，则可以认为存在过仓属性。三个一般指标分别为" R & ampd投资额或R & ampd投资占营业收入的比例”、“发明专利”、“营业收入或营业收入复合增长率”。五项"例外条款"主要是细化和实施《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》中"符合国家战略的优先支持、核心技术、技术创新能力强的企业-推出科学创新版"，进一步完善了上述三项一般指标。指标和条款的详细情况如下：

在符合科学创新板定位规定的相关产业领域，支持和鼓励符合以下所有三项指标的企业申报科学创新板的推出。

(1)近三年来的R & ampd投资占营业收入的5%以上，或近3年的研发；d投资额累计在6000万韩元以上。

(二)形成主要业务收入的发明专利5项以上；

(3)近三年营业收入复合增长率达到20%，或近一年营业收入金额达到3亿元。

使用第《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》条第22(5)款规定的上市标准进行科学革新版申报的企业，不得适用上述第(3)款指标中关于"营业收入"的规定。软件行业不适用于上述项目(2)指标的要求，研发ampd比率必须大于10%。

在支持和鼓励科学创新板定位规定的相关产业领域，虽然没有达到上述指标，但正在实施符合以下情况之一的企业申报科学创新板上市：

(一)发行人拥有的核心技术被国家主管部门认为对国际领导、主导作用或国家战略具有重要意义。

(2)发行人作为主要参与单位或发行人的核心技术人员，获得国家科技进步奖、国家自然科学奖、国家技术发明奖，并将相关技术应用于公司的主营业务。

(3)发行人独立或主导与主营业务和核心技术相关的“国家重大科技专项”项目。

(四)核心技术形成的主要产品(服务)属于国家鼓励、支持和推动的主要装备、主要产品、主要零部件、主要材料等，实现了进口替代。

(5)形成核心技术和主营业务收入的发明专利(包括国防专利)共50项以上。

2、专利取得方法要求。

与其他标准不同，科学革新版上市对发明专利的要求是数量的硬性指标。但是对于上市企业来说，专利申请需要时间，尤其是发明专利申请，通常从提交到批准需要3年左右的时间，因为从申请到公开需要18个月，通常需要两次以上的审查响应时间。如果申请人要求提前公开发明并加快审查，审查通常也需要一年多的时间。

国家知识产权局对重点专利申请有加快审查的绿色通道，专利申请几天就可以批准，但绿色通道必须通过地方知识产权保护中心办理预审程序。这个文件后面会介绍。但是预审对企业的注册地点、专利拥有技术领域和单个企业的申请数量有限制。

那么，对于急于在科学革新版上市的企业来说，节省时间和精力的方法是购买专利。

证监会发布的《指引》没有规定专利取得方式，因此能否通过购买获得的专利证明科创属性不明确，还需要等待证监会的进一步解释。

但是在上市中，必须经过申报-询问/反馈-答复-最终稿-批准/会议-登记-上市。在证监会提问过程中，证监会会询问发行人是否真正拥有核心技术，是否依赖核心技术进行生产经营，核心技术是否依赖第三方，是否有核心技术人员，核心技术研发ampd如果稳定性及专利是购买收入，那么嫌疑人回答上述问题会很麻烦。特别是在专利上市前不久购买的情况下，如果使用情况和企业实际经营适用性不高，可能会使证监会认为存在虚假成分。这会对质询通过产生不利影响。

因此，一旦购买专利，发明家也最好与专利一起进入上市企业工作，解决上述答辩文的问题。发行人拥有或使用的商标、专利、计算机软件版权等知识产权证明列表(必须列出证书所有者或用户名、证书编号、权利期限、获得方式、是否以及其他权利等)。发行人律师对名单所列产权证明提出了鉴证意见。

(二)特许经营所有权证明。

(3)对发行人有重大影响的商标、专利、专有技术等知识产权许可使用合同。

二、专利优先审查

根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 42 号—首次公开发行股票并在科创板上市申请首次公开发行股票并在科创板上市申请文件》摘要，除根据国家知识产权局与其他国家或地区专利审查机构签订的双边或多边协定进行优先审查外，优先审查适用于下列专利申请或案件：

(一)在实质性审查阶段申请发明专利；

(二)实用新型和外观设计专利申请；

(3)审查发明、实用新型和外观设计专利申请。

(4)宣布发明、实用新型和外观设计专利无效。

专利申请或专利复审案件的优先审查如下：

(一)节能环保、新一代信息技术、生物、先进装备制造、新能源、新材料、新能源汽车、智能制造等国家相关

（二）涉及各省级和设区的市级人民政府重点鼓励的产业；

（三）涉及互联网、大数据、云计算等领域且技术或者产品更新速度快；

（四）专利申请人或者复审请求人已经做好实施准备或者已经开始实施，或者有证据证明他人正在实施其发明创造；

（五）就相同主题首次在中国提出专利申请又向其他国家或者地区提出申请的该中国首次申请；

（六）其他对国家利益或者公共利益具有重大意义需要优先审查。

无效宣告案件，可以请求优先审查的情形有：

（一）针对无效宣告案件涉及的专利发生侵权纠纷，当事人已请求地方知识产权局处理、向人民法院起诉或者请求仲裁调解组织仲裁调解；

（二）无效宣告案件涉及的专利对国家利益或者公共利益具有重大意义。

提出程序：

对专利申请、专利复审案件提出优先审查请求，应当经全体申请人或者全体复审请求人同意；对无效宣告案件提出优先审查请求，应当经无效宣告请求人或者全体专利权人同意。

处理、审理涉案专利侵权纠纷的地方知识产权局、人民法院或者仲裁调解组织可以对无效宣告案件提出优先审查请求。

请求优先审查的专利申请或者专利复审案件应当采用电子申请方式。

优先审查期限：

国家知识产权局同意进行优先审查的，应当自同意之日起，在以下期限内结案：

（一）发明专利申请在四十五日内发出第一次审查意见通知书，并在一年内结案；

（二）实用新型和外观设计专利申请在两个月内结案；

（三）专利复审案件在七个月内结案；

（四）发明和实用新型专利无效宣告案件在五个月内结案，外观设计专利无效宣告案件在四个月内结案。

根据我们的经验，优先审查一般可在9个月左右结案。

三、专利预审

专利预审制度是一种针对特定地区、特定技术领域、特定申请人开展的专利加快授权制度。可以将发明专利的授权期限缩短至3个月左右，实用新型专利最快可以1个月授权。专利预审机构是各个地方的知识产权保护中心，目前，全国已经批准和建设了40家知识产权保护中心。

专利预审机构

专利预审对象：发明、实用新型、外观设计，但不包括PCT国际申请、同日申请（双申）、分案申请。专利预审仅向备案主体开放。

专利预审时间：在提交国家知识产权局之前先将相应材料提交至知识产权保护中心做预先审查。

（一）主体备案

1、企事业单位备案条件：

1） 登记注册地在知识产权保护中心所在地行政区域，且具有独立法人资格的企事业单位；

2）属于保护中心所服务的产业领域；

3）具有较好的创新基础以及良好的知识产权工作基础，有稳定的知识产权 管理团队，建立规范的知识产权管理制度。

2、备案原则：

1） 符合备案条件的，均应当准予备案；

2）将申请主体依单位类型分为若干类，根据实际情况，每类企业固定分配一定数量的专利申请预审份额；

3）对每一类申请主体，根据其专利申请量、专利授权率、有效专利权数量、专利质量（是否存在非正常申请行为）、专利运用、技术创新能力、研发投入、知识产权维权情况、是否存在恶意侵权他人知识产权等情况（不限于以上因素）进行综合评价排序，择优选取纳入预审服务范畴的申请主体；

4）完成备案的申请主体名单，向社会公开。

3、备案材料：

1） 如实填写专利快速审查确权业务主体备案申请表，并加盖公章；

2）企业营业执照复印件或事业单位法人证书复印件，并加盖公章；

4、备案流程：

（二）专利快速预审

1、专利快速预审申请条件：

1）申请主体为在当地知识产权保护中心完成备案的单位；

2）拟提交的专利申请属于知识产权保护中心服务的技术领域（分类号）；

3）申请人申报专利申请预审服务时须签订《知识产权保护中心专利申请须知》和《承诺书》，并确保专利申请符合须知和承诺书中相关要求。

2、专利快速预审申请材料：

1）专利申请快速预审服务申请表；

2）承诺书；

3）专利申请文件：包括请求书、权利要求书、说明书、说明书附图、说明书摘要、摘要附图、外观设计的图片或者照片以及简要说明等。

3、专利快速预审服务流程：

4、专利快速预审授权周期：

通过保护中心申请受理的发明专利授权周期将由原来的平均周期22个月降为3至5个月，实用新型和外观设计专利授权时间分别缩短至1个月和15天。

除专利申请以外，专利复审、无效请求、专利权评价报告等业务在满足相关条件的情况下，也可以在保护中心申请快速预审业务。