3月4日，上交所公布了《北京证券交易所上市公司向上海证券交易所科创板转板办法（试行）》。
北京证券交易所上市公司在科学创新版前一版中提到，必须满足以下条件：
(一)《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》(以下简称《注册办法》)第十条至第十三条规定的发行条件
(二)前板公司及其控股股东、实际控制人近三年未受到中国证监会行政处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，没有明确结论意见，或近12个月被北京证券交易所、全国中小企业股份转让系统有限责任公司公开谴责。
(三)资本总额不低于人民币3000万元。
(4)股东人数在1000人以上。
(5)公共股东持股比例达到前板公司股份总数的25%以上。前一版公司的股份总额超过人民币4亿元的情况下，公共股东持股比例为10%以上。
(6)董事会通过前盘相关事项决议公告，审议通过连续60个交易日(股票停牌日除外)招标交易方式达成的股票累计成交量不低于1000万股。
(七)市值和财务指标符合本办法规定的标准。
(八)上交所规定的其他转版条件。
全文如下。
北京证券交易所上市公司
上海证券交易所科学创新版全版方法(试行)
第一章总则
为了规范北京证券交易所(以下简称北京证券交易所)上市公司对上海证券交易所(以下简称本所)科学创新版前版的审查和上市准备等，保护投资者的合法权益，《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》10-30000等法律、行政、北京证券交易所上市公司(全版公司应申请全版在科学创新版上市，并在本提交中提交全版申请文件。本所审查全版公司的全版申请文件(以下简称全版审查)。审查通过，做出同意上市的决定。审核未通过，做出不同意上市的决定。
本全版审查将重点判断全版公司是否符合本规定的全版条件和信息公开要求，并敦促全版公司完善信息公开内容。本全版审计依法遵循合规、公开透明、方便高效的原则，提高审计透明度，明确市长/市场预期。
全版公司要诚实守信，要依法充分公开投资者做出价值判断和投资决定所需的信息，全版申请文件和信息公开的真实、准确、完整、简洁、通俗易懂，不得有虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。前盘公司应根据推荐人、证券服务机构的要求，依法提供真实、准确、完整的业务运营、财务会计和其他资料，并与相关机构合作开展尽职调查和其他相关工作。
前盘公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员应当诚实可靠，保证前盘申请文件和信息公开的真实性、准确性和完整性，依法慎重履行和履行相关承诺。前款规定的有关主体应当依法协助推荐人及证券服务机构进行尽职调查和其他相关工作，不得利用控制地位或影响能力，指示全判公司进行虚假记录、误导性陈述或重大遗漏等违法行为。不能损害投资者的合法权益。
推荐人及推荐代表应诚实、诚实、勤奋负责，并应保证前版报告、上市保证书等文件的真实性、准确性和完整性。推荐人要严格遵守依法制定的业务规则和行业自律规范的要求，严格执行内部控制制度，充分了解全板公司的经营情况和风险，对全板公司全板申请文件和信息公开文件进行全面验证验证。对全版公司是否符合全版条件和信息公开要求，要独立做出专业判断，慎重做出推荐决定。
会计师事务所、律师事务所等证券服务机构应当诚实、诚实、诚实，并保证前一版报告中与专业职务有关的内容和文件的真实、准确、完整。证券服务机构要严格遵守依法制定的业务规则和行业自律规范，严格执行内部控制制度，核实与专业职务有关的业务事项，履行特别股的职责，慎重发表专业意见。
根据法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本办法和其他有关规定，对前版公司及其董事、审计、高级管理人员、前版公司的控股股东、实际控制人及相关人员、推荐人、推荐人代表和其他相关人员、证券服务机构及相关人员进行前版相关活动前款规定的主体积极配合本前版审查工作，接受本机构的自律监督。
本东前一版公司上市决定不保证本申请文件及公开信息的真实性、准确性、完整性，也不表示对本股投资价值、投资者收益的实质性判断或保证。股票上市后，前盘公司的经营和收益变化引起的投资风险由投资者自己负责。
前盘公司上市后，应遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《中国证监会关于北京证券交易所上市公司转板的指导意见》(以下简称《上海证券交易所科创板股票上市规则》)等规定。第二章转盘条件
前板公司申请前板科学创新板上市的，在北京证券交易所连续上市一年以上，前板公司在北京证券交易所上市前，应已在全国中小企业股票转让系统原来的正线层挂牌，原来的正线层挂牌，时间和放在北京证券交易所上面。
市时间合并计算。（一）《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》（以下简称《注册办法》）第十条至第十三条规定的发行条件；
（二）转板公司及其控股股东、实际控制人不存在最近3年受到中国证监会行政处罚，因涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见，或者最近12个月受到北交所、全国中小企业股份转让系统有限责任公司公开谴责等情形；
（三）股本总额不低于人民币3000万元；
（四）股东人数不少于1000人；
（五）公众股东持股比例达到转板公司股份总数的25%以上；转板公司股本总额超过人民币4亿元的，公众股东持股的比例为10%以上；
（六）董事会审议通过转板相关事宜决议公告日前连续60个交易日（不包括股票停牌日）通过竞价交易方式实现的股票累计成交量不低于1000万股；
（七）市值及财务指标符合本办法规定的标准；
（八）本所规定的其他转板条件。
- 不具有表决权差异安排的转板公司申请转板至科创板上市，市值及财务指标应当至少符合《科创板上市规则》第2.1.2条规定的5项标准中的一项。
具有表决权差异安排的转板公司申请转板至科创板上市，市值及财务指标应当至少符合《科创板上市规则》第2.1.4条规定的两项标准中的一项，表决权差异安排应当符合《科创板上市规则》的规定。
转板公司的转板报告书和保荐人的上市保荐书应当明确说明所选择的具体上市标准。相关市值指标中的预计市值，按照转板公司向本所提交转板申请日前20个交易日、60个交易日、120个交易日（不包括股票停牌日）收盘市值算术平均值的孰低值为准。
- 转板公司应当符合《注册办法》规定的科创板定位。
转板公司应当结合《科创属性评价指引（试行）》《上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定》等相关规定，对其是否符合科创板定位进行自我评估，提交专项说明。
保荐人推荐转板公司转板的，应当对转板公司是否符合科创板定位、科创属性要求进行核查把关，出具专项意见。
第三章 转板审核
- 转板公司申请转板至科创板上市的，应当按照规定聘请保荐人进行保荐，并委托保荐人通过本所发行上市审核业务系统报送下列转板申请文件：
（一）转板报告书；
（二）股东大会决议及公司章程；
（三）上市保荐书及相关文件；
（四）法律意见书、审计报告等证券服务机构出具的文件；
（五）本所要求的其他文件。
转板申请文件的内容与格式应当符合中国证监会与本所的相关规定。
转板申请文件中提交的财务报告应当已在法定期限内披露。申请文件中与转板公司公开发行并进入原精选层申请报告期间或公开发行并在北交所上市申请报告期间重合事项，保荐人可依据时任保荐人意见等尽职调查证据发表专业意见。转板公司在进入原精选层后或在北交所上市后，已公开披露的信息，保荐人可依据公开披露信息等尽职调查证据发表专业意见。保荐人在引用相关意见和公开披露信息时，应对所引用的内容负责。
- 转板公司申请转板，董事会应当依法就转板事宜作出决议，并提请股东大会批准。股东大会应当就转板作出决议，决议应当至少包括下列事项：
（一）转入的交易所及板块；
（二）转板的证券种类和数量；
（三）以取得本所作出同意上市决定为生效条件的股票在北交所终止上市事项；
（四）决议的有效期；
（五）对董事会办理本次转板具体事宜的授权；
（六）其他必须明确的事项。
- 转板公司申请转板的，应当聘请同时具有保荐业务资格和本所会员资格的证券公司作为上市保荐人，并与保荐人签订保荐协议，明确双方权利和义务。
保荐人应当根据《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，履行上市保荐职责，向本所提交包括下列内容的上市保荐书：
（一）本次转板的基本情况；
（二）对本次转板是否符合本所规定的转板条件的逐项说明；
（三）对转板公司在科创板上市后持续督导工作的具体安排；
（四）保荐人及其关联方与公司及其关联方之间的利害关系及主要业务往来情况；
（五）是否存在可能影响公正履职情形的说明；
（六）相关承诺事项；
（七）中国证监会或者本所要求的其他事项。
- 本所收到申请文件后，在5个工作日内对申请文件的齐备性进行审查，作出是否受理的决定。
存在下列情形之一的，本所不予受理转板公司的转板申请文件：
（一）转板申请文件不齐备且未按要求补正；
（二）转板公司存在尚未实施完毕的股票发行、重大资产重组、股票回购等事项；
（三）上市保荐人、证券服务机构及其相关人员因证券违法违规被采取认定为不适当人选、限制业务活动、一定期限内不接受其出具的相关文件等相关措施，尚未解除；或者因首次公开发行并上市、上市公司发行证券、并购重组业务涉嫌违法违规，或者其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响被立案调查、侦查，尚未结案。
本所受理转板申请文件当日，转板公司应当通过本所网站披露转板报告书、上市保荐书、审计报告、法律意见书等文件。
本所受理转板申请后至本所作出同意上市的决定前，转板公司应当按照本办法及本所相关规定，对上述申请文件予以更新并披露。
- 转板申请文件的内容应当真实、准确、完整。
转板申请文件一经受理，转板公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员，以及与本次转板相关的保荐人、证券服务机构及其相关人员即须承担相应的法律责任。
- 本所对转板申请文件进行审核，通过提出问题、回答问题等多种方式，督促转板公司及其保荐人、证券服务机构完善信息披露，真实、准确、完整地披露信息，提高信息披露质量。
- 本所在转板审核中，发现转板申请文件存在重大疑问且转板公司及其保荐人、证券服务机构回复中无法作出合理解释的，可以对转板公司及其保荐人、证券服务机构进行现场检查，对保荐人开展现场督导。
- 转板公司申请转板至科创板上市的，本所审核机构收到转板公司及其保荐人、证券服务机构对本所审核问询的回复后，认为不需要进一步审核问询的，将出具审核报告并提交科创板上市委员会（以下简称上市委员会）。
上市委员会召开审议会议，对本所审核机构出具的审核报告及转板公司转板申请文件进行审议，通过合议形成符合或不符合转板条件和信息披露要求的审议意见。
- 本所结合上市委员会的审议意见，作出是否同意上市的决定。
本所在作出同意或者不同意上市决定后，及时通知转板公司，通报北交所，并报中国证监会备案。
- 本所自受理申请文件之日起2个月内作出是否同意上市的决定，但转板公司及其保荐人、证券服务机构回复本所审核问询的时间不计算在内。转板公司及其保荐人、证券服务机构回复本所审核问询的时间总计不超过3个月。
中止审核、请示有权机关、落实上市委员会意见、暂缓审议、处理会后事项，本所按照规定对转板公司实施现场检查，对保荐人开展现场督导，要求保荐人、证券服务机构对有关事项进行专项核查，并要求转板公司补充、修改申请文件等情形，不计算在前款规定的时限内。
- 本所受理转板申请至上市前，发生重大事项的，转板公司及其保荐人应当及时向本所报告并作出公告，并按要求更新转板申请文件。转板公司的保荐人、证券服务机构应当持续履行尽职调查职责，并向本所提交专项核查意见。
本所作出同意上市决定后至股票上市交易前，发生重大事项，对转板公司是否符合转板条件或信息披露要求产生重大影响的，转板公司应当暂缓上市；本所发现转板公司存在上述情形的，有权要求转板公司暂缓上市。本所发行上市审核机构可对转板申请重新进行审核，并视情况提交上市委员会审议，相关时间不计入前条规定的时限。
转板公司及其保荐人应当将前款情况及时报告本所并作出公告，说明重大事项相关情况及转板公司将暂缓上市。本所经审核认为相关重大事项导致转板公司不符合转板条件或者信息披露要求的，将撤销同意上市的决定。
- 转板的申请与受理、审核相关事宜，本办法已作规定的，适用本办法；本办法未作规定的，参照适用《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》（以下简称《科创板审核规则》）及本所其他相关规定。
第四章 转板公司上市安排
- 本所同意上市的决定自作出之日起6个月有效，转板公司应当在决定有效期内完成上市的所有准备工作并向本所申请股票在科创板上市交易。暂缓上市不计算在决定有效期内。
转板公司应当在科创板上市前，按照中国证券登记结算有限责任公司的相关规定，办理转板证券登记相关业务。
转板公司应当在其股票在科创板上市交易前与本所签订上市协议，明确双方的权利、义务和其他有关事项。上市相关程序及要求参照适用《科创板上市规则》关于首次公开发行股票并上市的相关规定。
- 转板公司控股股东、实际控制人及其一致行动人自公司在科创板上市之日起12个月内，不得转让或者委托他人管理其直接和间接持有的本公司在科创板上市前已经发行股份（以下简称转板前股份），也不得提议由转板公司回购该部分股份；限售期届满后6个月内减持股份的，不得导致公司控制权发生变更。
转板公司没有或者难以认定控股股东、实际控制人的，参照控股股东、实际控制人进行股份限售的股东范围，应当适用科创板首次公开发行股票并上市的相关规定，股份限售期为公司在科创板上市之日起12个月。
- 转板公司董事、监事、高级管理人员所持本公司转板前股份，自公司在科创板上市之日起12个月内不得转让。
转板公司核心技术人员自公司在科创板上市之日起4年内，每年转让的本公司转板前股份不得超过上市时所持公司转板前股份总数的25%，减持比例可以累积使用。
- 公司在科创板上市时未盈利的，在实现盈利前，控股股东、实际控制人及其一致行动人自在科创板上市之日起3个完整会计年度内，不得减持本公司转板前股份；自公司在科创板上市之日起第4个会计年度和第5个会计年度内，每年减持的本公司转板前股份不得超过公司股份总数的2%，并应当符合本所关于股份减持与限售的相关规定。
公司在科创板上市时未盈利的，在实现盈利前，董事、监事、高级管理人员及核心技术人员自在科创板上市之日起3个完整会计年度内，不得减持本公司转板前股份；在前述期间内离职的，应当继续遵守本款规定。
公司实现盈利后，前两款规定的股东可以自当年年度报告披露后次日起减持转板前股份，但应当遵守本所其他有关股份减持与限售的规定。
- 转板公司股东所持股份在转板公司申请转板时有限售条件且在科创板上市时限售期尚未届满的，该部分股份的剩余限售期自转板公司在科创板上市之日起连续计算直至限售期届满。
- 转板公司向本所申请转板时，控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员以及其他有关股东应当承诺遵守第二十九条至第三十二条的相关规定。
- 保荐人持续督导期间为公司股票在科创板上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度；转板公司提交转板申请时已在北交所连续上市满两年的，持续督导期间为公司股票在科创板上市当年剩余时间以及其后一个完整会计年度。转板公司在北交所上市前，已在全国股转系统原精选层挂牌的，原精选层挂牌时间和北交所上市时间合并计算。持续督导期届满，如有尚未完结的保荐工作，保荐人应当继续完成。
- 转板公司股票在科创板上市首日的开盘参考价原则上为转板公司股票在其向本所申请转板前最后一个有成交交易日的收盘价。
转板公司股票在科创板上市后的交易、融资融券、股票质押回购及约定购回交易、投资者适当性管理等相关事项，适用本所关于科创板上市公司的有关规定。
转板公司股东参与科创板股票交易，应当使用沪市A股证券账户；转板公司股东未开通科创板股票交易权限的，仅能继续持有或者卖出转板公司股票，不得买入本公司股票或者参与科创板其他股票交易。
第五章 自律监管
- 本所在转板审核中，可以根据本办法及本所相关规则采取下列监管措施：
（一）书面警示；
（二）监管谈话；
（三）要求限期改正；
（四）要求公开更正、澄清或者说明；
（五）本所规定的其他监管措施。
- 本所在转板审核中，可以根据本办法及本所相关规则实施下列纪律处分：
（一）通报批评；
（二）公开谴责；
（三）6个月至5年内不接受转板公司提交的发行上市申请文件；
（四）3个月至3年内不接受保荐人、证券服务机构提交的发行上市申请文件、信息披露文件；
（五）3个月至3年内不接受保荐代表人及保荐人其他相关人员、证券服务机构相关人员签字的发行上市申请文件、信息披露文件；
（六）公开认定转板公司董事、监事、高级管理人员3年以上不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员；
（七）本所规定的其他纪律处分。
- 保荐人报送的转板申请在一年内累计两次被本所不予受理的，自第二次收到本所相关文件之日起3个月后，方可向本所报送新的转板申请。
本所作出不同意上市的决定的，自决定作出之日起6个月后，转板公司方可再次向本所提交转板申请。
- 本所在转板审核中采取监管措施和纪律处分的具体情形及标准，参照适用《科创板审核规则》等相关规定。
- 监管对象不服本所给予第三十七条第二项至第六项的纪律处分决定的，可以按照《上海证券交易所复核实施办法》向本所提出复核申请。
- 本所在转板审核中，发现转板公司及其控股股东、实际控制人、保荐人、证券服务机构及其相关人员涉嫌证券违法行为的，将依法报中国证监会查处。
第六章 附则
- 本办法经本所理事会审议通过并报中国证监会批准后生效，修改时亦同。
- 本办法由本所负责解释。
- 本办法自发布之日起施行。原《全国中小企业股份转让系统挂牌公司向上海证券交易所科创板转板上市办法（试行）》（上证发〔2021〕17号）同时废止。
责编:陶纪燕 | 审核:李震 | 总监:万军伟