证券代码：600015股票简称：华夏银行编号3360 2014-30
华夏银行有限公司第七届董事会
第七届会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
华夏银行股份有限公司第七届董事会第七次会议于 2014 年 10 月 29 日在北京召开。会议通知于 2014 年 10 月 17 日以电子邮件和特快专递方式发出。会议应到董事 18 人,实到董事 14 人。方建一、李剑波、陈永宏、王化成四位董事因公务未能出席会议,方建一副董事长和李剑波董事委托邹立宾董事行使表决权,陈永宏独立董事委托肖微独立董事行使表决权,王化成独立董事委托杨德林独立董事行使表决权。有效表决票 18 票。到会董事人数符合《中华人民共和国公司法》和《华夏银行股份有限公司章程》的规定,会议合法有效。4 名监事列席了本次会议。会议由吴建董事长主持。经与会董事审议,会议做出如下决议:
一、审议并通过《关于〈华夏银行股份有限公司 2014 年第三季度报告〉的议案》。
表决结果:赞成 18 票,反对 0 票,弃权 0 票。
二、审议并通过《关于执行〈企业会计准则第 2 号—长期股权投资〉对财务报告相关项目进行追溯调整的议案》。
按照新准则,本行对中国银联股份有限公司和 VISA 国际组织的投资已不符合长期股权投资的性质,应重分类为可供出售金融资产。2013 年末,本行对中国银联股份有限公司和 VISA 国际组织的投资余额分别为 8125.00 万元和 50.38万元,追溯调整后,本行 2013 年末长期股权投资余额减少 8,175.38 万元,余额调整为 263,000.00 万元,可供出售金融资产余额增加 8,175.38 万元,余额调整为 6,521,600.87 万元。以上调整只涉及科目间重分类调整,对财务报告其他方面无影响。
表决结果:赞成 18 票,反对 0 票,弃权 0 票。
三、审议并通过《华夏银行股份有限公司 2014 年前三季度市场风险管理情况报告》。
本行市场风险管理围绕年初董事会审批通过的风险管理策略,强化市场风险偏好管控,积极推进市场风险新资本协议实施项目,持续提升市场风险管理水平。从前三季度运行情况看,全行市场风险管理状况良好,市场风险处于较低水平。
表决结果:赞成 18 票,反对 0 票,弃权 0 票。
四、审议并通过《关于当前信贷资产质量情况的报告》。
为适应不断变化的经济形势和监管要求,保持信贷资产质量平稳运行,结合可比同业情况及本行实际,适当调整本行不良率控制政策:年末不良率按不高于可比同业平均水平控制。增加呆账核销额度 10-15 亿元之间。
表决结果:赞成 18 票,反对 0 票,弃权 0 票。
五、审议并通过《关于修订〈华夏银行股份有限公司声誉风险管理办法〉的议案》。
本次修订一是优化了本行声誉风险管理组织架构,对部门职责进行相应调整;二是改进和优化了本行声誉风险管理体系,明确并细化声誉风险排查、评估、监测、处置、评价等声誉风险全流程管理。
表决结果:赞成 18 票,反对 0 票,弃权 0 票。
六、审议并通过《关于选举 Robert Vogtle 先生为本行董事候选人的议案》。
表决结果:赞成 18 票,反对 0 票,弃权 0 票。
独立董事意见:同意。
Robert Vogtle,男,1962 年 7 月出生,加拿大籍,工商管理学士,注册会计师。曾任毕马威高级会计师,花旗银行加拿大财务总监兼交易和经销业务部行政主管,信孚银行加拿大财务总监,信孚证券财务总监,德意志银行亚太区全球市场商务区域总监,德意志银行全球信用交易和新兴市场业务部财务总监。现任德意志银行亚太区财务总监、集团财务执行委员会成员、亚太区执行委员会成员、Deutsche Knowledge Services Pte. Ltd.董事长。
七、审议并通过《关于聘任张太旗先生为本行董事会证券事务代表的议案》。
表决结果:赞成 18 票,反对 0 票,弃权 0 票。
张太旗,男,1961 年 1 月出生,硕士学位,高级经济师。曾任华夏银行济南分行计划信贷处处长,华夏银行济南分行烟台支行行长、分行计划财务处处长,华夏银行董事会办公室副主任(主持工作),华夏银行董事会办公室主任兼监事会办公室主任、证券事务部总经理和证券事务代表,华夏银行工会副主席。现任华夏银行董(监)事会办公室主任。
八、审议并通过《关于修订〈华夏银行股份有限公司章程〉的议案》。
表决结果:赞成 18 票,反对 0 票,弃权 0 票。
九、审议并通过《关于修订〈华夏银行股份有限公司股东大会议事规则〉的议案》。
表决结果:赞成 18 票,反对 0 票,弃权 0 票。
十、审议并通过《关于修订〈华夏银行股份有限公司董事会议事规则〉的议案》。
表决结果:赞成 18 票,反对 0 票,弃权 0 票。
十一、审议并通过《关于修订〈华夏银行股份有限公司董事会战略委员会工作规则〉的议案》
表决结果:赞成 18 票,反对 0 票,弃权 0 票。
十二、审议并通过《关于修订〈华夏银行股份有限公司董事会审计委员会工作规则〉的议案》
表决结果:赞成 18 票,反对 0 票,弃权 0 票。
十三、审议并通过《关于修订〈华夏银行股份有限公司董事会风险管理委员会工作规则〉的议案》
表决结果:赞成 18 票,反对 0 票,弃权 0 票。
十四、审议并通过《关于修订〈华夏银行股份有限公司董事会关联交易控制委员会工作规则〉的议案》
表决结果:赞成 18 票,反对 0 票,弃权 0 票。
十五、审议并通过《关于修订〈华夏银行股份有限公司董事会提名委员会工作规则〉的议案》
表决结果:赞成 18 票,反对 0 票,弃权 0 票。
十六、审议并通过《关于修订〈华夏银行股份有限公司董事会薪酬与考核委员会工作规则〉的议案》
表决结果:赞成 18 票,反对 0 票,弃权 0 票。
以上第六、八、九、十项议案需提交股东大会审议。
特此公告。
华夏银行股份有限公司董事会
2014 年 10 月 31 日