最近国联证券(601456)。SH)宣布子公司华荣证券获得山东省济南市中级人民法院(以下简称“济南中原”)的《开庭传票》名。这是因为作为龙力生物的赞助商和证券销售商，没有履行监督义务。

今年6月，华盈证券收到了相关民事诉讼诉状，原告、恒亚信等投资者提出了作为普通代表的诉讼，要求赔偿龙利生物，证券虚假陈述行为造成的投资者损失276.21万韩元，郑少保、华盈证券等共14名被告承担连带赔偿责任。

红星资本局指出，近几年来，华荣证券曾多次因担保人人数问题收到罚单。

1600多名投资者起诉了华英证券

要求连带赔偿责任

8月5日，国联证券宣布，子公司华英证券收到了济南中原送来的《开庭传票》 《举证通知书》等。公告称，华荣证券被1628名投资者起诉，要求承担连带赔偿责任。

据悉，2021年1月，龙利生物虚证银行存款及虚监对外贷款、对外担保未公开、重大诉讼和仲裁未公开、擅自更改股票募集资金的用途等虚假陈述行为警告了龙利生物，处以60万韩元罚款。对当时的法定代表人、董事长程晓波等责任主体给予相应的处罚。另外，龙力生物已于2020年7月退场。

原告以对信息公开的信任为基础，购买了龙力生物股票，造成了投资损失。华盈证券作为龙力生物股份上市的推荐人及证券销售商，未能履行监督义务。

此前，华荣证券去年6月收到了济南中原送来的民事诉状，事件是由于对证券的虚假陈述责任纠纷引起的。原告、项亚信等15名投资者提出作为普通代表的诉讼，要求赔偿龙利生物，要求赔偿证券虚假陈述行为造成的投资者损失276.21万韩元。另外，还要求郑晓波等17名自然人、华荣证券等19名被告人承担连带赔偿责任。原告随后撤销了对其中5名自然人被告人的起诉，自然人被告人人数变为12人。接着济南中原决定适用作为普通代表的诉讼程序进行审理，并进行权利登记。

国联证券公示，目前案件已经受理，一审尚未开庭。另外，相关金额还不能在统计过程中判断对公司当前利益或气候利益的影响。

由于保险承保问题，

华荣证券近年来屡次收到罚单

公开资料显示，华盈证券的主营业务是股票和债券(包括政府债券、公司债券)的收购和担保。红星资本局注意到，华盈证券近年来多次因担保人人数问题被罚款。

在特集团股份有限公司2020年2月开展全债事业的过程中，华英证券没有按照规定敦促发行人及时披露重大事项、内部质量控制不完善等问题，江苏监管局于今年5月向他发出了警告函。

据《国联证券2021年报》报道，2021年2月，由于华英证券撤销存在及拒绝声明，IPO项目比例较高，投资银行执业质量不高，质量管理核心关口不严格的问题，江苏监管局对华英证券发出了监管关注函。

2021年5月，华荣证券作为青岛融海国有资本投资运营有限公司非公开发行公司债券项目的联席承销商，存在不能履行职务的问题，上海证券交易所发行了监管书。

2021年11月，山东监管局认定，华荣证券作为龙利生物首次公开发行股票并上市的担保机构，岳元斌和葛娟作为担保代表，存在违法行为。向华荣证券和担保代表岳元彬、葛娟发送了警告信。

红星新闻记者刘耀实习记者汤健

编辑王沃责备邓景光。

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