证券代码：600221，900945证券简称：*ST海航，*ST海航B号：林林2021-023

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

截至本公告日，海南航空控股股份有限公司(以下简称“海航控股”或“公司”)相关股东及相关当事人未能在一个月内(即从2021年1月30日起一个月内)解决股东及相关当事人的非经营性资金占用、未公开担保、需要注意的资产等问题。根据《上海证券交易所股票上市规则》第13.9.1、13.9.2条，公司触发了“上市公司股票其他风险警告”。

由于公司股票已收到退市风险警告，根据《上海证券交易所股票上市规则》第13.1.4号等相关规定，此次股票触及其他风险警告后，公司股票仍简称为“*ST海航”、“*ST海航B”、股票代码600221。

海南省高级人民法院(以下简称“法院”)已正式受理了对公司的改组申请，公司因改组失败而有宣告破产的危险。如果公司宣布破产，公司将进行破产清算，根据《上海证券交易所股票上市规则》第13.4.14条的规定，公司股票将面临停止上市的危险。

如果公司实施改组并完成实施，改组计划将有助于改善公司的资产负债结构，减轻或消除历史负担，提高公司的盈利能力。但是，如果公司后续经营和财务指标不符合《上海证券交易所股票上市规则》等相关监管要求，公司股票仍有被退市风险警告或终止上市的风险。

一、上市公司治理专项自检报告整改进展

公司通过自查发现，股东及相关当事人的非营利性资金占用、未公开的担保、需要注意的资产等。具体内容见2021年1月30日公司公开的《关于上市公司治理专项自查报告的公告》(编号：临在2021-010)。

为了积极解决这些问题，公司计划通过债务转移方式纠正股东及相关当事人对非营利资金的占用、需要承担责任的未公开担保、需要注意的资产给公司造成的损失等。具体内容见2021年2月9日公司公开的《关于针对上市公司治理专项自查报告的整改计划的补充公告》(编号：临在2021-016)。

与其他危险警告有关的问题的提示

目前，整顿方案继续推进，但其实施需要多方调整、调整，因此，截至本公告日，公司相关股东和相关当事人未能在一个月内(即从2021年1月30日起一个月内)解决问题。根据《上海证券交易所股票上市规则》第13.9.1、13.9.2条，公司触发了“上市公司股票其他风险警告”。

由于公司股票已经进行了退市风险警告，根据《上海证券交易所股票上市规则》第13.1.4条等相关规定，此次股票触及其他风险警告后，公司股票仍为“*ST海航”、“*ST海航B”、股票代码600221、股票代码600221、

《上海证券交易所股票上市规则》第13.1.10条：如果公司同时存在多个危险警告情况，则必须满足所有危险警告情况的取消条件，才能取消危险警告。公司符合退市风险警告条件，但有其他风险警告情况，本公司对公司股票实施其他风险警告。

公司董事会关于撤销风险警告的意见和主要措施；

发现这些问题后，公司董事会、监事会和管理层积极与股东和相关人士沟通，敦促他们尽快解决相关问题。目前公司已经被法院受理重组，在重新调整计划中，通过债务转移等方式，判决将解决股东及相关当事人占用非营利资金、需要承担责任的未公开担保、需要注意的资产给公司造成的损失。重新调整进展请参阅本公告中的“2、公司和子公司重新调整进展”。

在风险警告期间，公司接受投资者咨询的联系人如下：

1.联系方式：董事会办公室

2.联系地址：海南省海口市国兴大道7号海航大厦。

咨询电话：0898-66739961

传真：0898-66739960

5.电子邮件：hhgfdshmsbgs@

二、公司和子公司结构调整进展

法院已于2021年2月10日批准债权人对海航控股和海航控股的10家子公司：中国新华航空集团有限公司、山西航空有限责任公司、海航航空技术有限公司、福州航空有限责任公司、云南祥鹏航空有限责任公司、长安航空有限责任公司、广西北部湾航空有限责任公司、北京科航投资有限公司、乌鲁木齐航空有限责任公司详细资料载于2021年2月10日公司披露的第《关于法院裁定受理公司重整暨股票被实施退市风险警示的公告》号(编号：2021-017)，3337号，结构调整的具体进展如下：

法院于2021年2月10日在《全国企业破产重组案件信息网》上发布公告，受理公司及子公司重组、债权申报、第一次债权人会议等相关事项。

为了澄清债权申报相关事项，使债权人能够顺利申报债权，管理者于2021年2月19日在“全国企业破产重组案信息网”上发布了海航控股和子公司重组案债权申报指南，特别是对债权

㈢ 根据《中华人民共和国企业破产法》的相关规定，管理人自2021年2月10日法院发布公告之日起，正式启动公司及子公司债权申报登记和审查工作，债权申报截止日期为2021年3月31日。截至目前，债权申报登记具体情况如下：

已有56家债权人向管理人申报海航控股债权，申报金额共计人民币37,768.23万元；

已有12家债权人向管理人申报中国新华航空集团有限公司债权，申报金额共计人民币222.71万元；

已有5家债权人向管理人申报山西航空有限责任公司债权，申报金额共计人民币9.74万元；

已有35家债权人向管理人申报海航航空技术有限公司债权，申报金额共计人民币4,156.21万元；

已有15家债权人向管理人申报福州航空有限责任公司债权，申报金额共计人民币232.88万元；

已有21家债权人向管理人申报云南祥鹏航空有限责任公司债权，申报金额共计人民币2,379.34万元；

已有20家债权人向管理人申报长安航空有限责任公司债权，申报金额共计人民币368.17万元；

已有9家债权人向管理人申报广西北部湾航空有限责任公司债权，申报金额共计人民币319.37万元；

已有12家债权人向管理人申报乌鲁木齐航空有限责任公司债权，申报金额共计人民币490.57万元；

暂无债权人向管理人申报北京科航投资有限公司、海南福顺投资开发有限公司债权。

债权经确认后，部分将转移至关联方清偿，以解决非经营性资金占用、需承担责任的未披露担保、需关注的资产对公司造成的损失。

㈣ 由于疫情防控需要，海航控股重整的第一次债权人会议将于2021年4月12日上午9时以网络会议形式召开，具体会议细节将另行通知。

㈤ 根据《中华人民共和国企业破产法》第十八条的规定，管理人已经指导公司启动未履行完毕合同的梳理工作。

三、风险提示

㈠ 经公司财务部门测算，预计2020年度净利润为负，并将导致2020年度期末净资产为负值。若公司2020年度经审计期末净资产为负值，根据《上海证券交易所股票上市规则》13.3.2的相关规定，公司股票将在2020年年度报告披露后被实施退市风险警示。

㈡ 法院已正式受理对公司的重整申请，公司将存在因重整失败而被宣告破产的风险。如果公司被宣告破产，公司将被实施破产清算，根据《上海证券交易所股票上市规则》第13.4.14的规定，公司股票将面临被终止上市的风险。

㈢ 如果公司实施重整并执行完毕，重整计划将有利于改善公司的资产负债结构，减轻或消除历史负担，提高公司的盈利能力。但公司后续经营和财务指标如果不符合《上海证券交易所股票上市规则》等相关监管法规要求，公司股票仍存在被实施退市风险警示或终止上市的风险。

公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》、香港文汇报及上海证券交易所网站（www.），公司所有信息均以在上述指定媒体披露的信息为准。敬请广大投资者关注公司公告，并注意投资风险。

特此公告

海南航空控股股份有限公司

董事会

二二一年二月二十七日

证券代码：600221、900945 证券简称：*ST海航、*ST海航B 编号：临2021-024

海南航空控股股份有限公司

关于公司股票可能被实施退市风险警示的第二次风险提示公告

海南航空控股股份有限公司（以下简称“海航控股”或“公司”）预计2020年度净利润为负，并将导致2020年度期末净资产为负值。根据《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定，公司股票可能被实施退市风险警示。公司已于2021年1月30日在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》、香港《文汇报》以及上海证券交易所网站（www.）发布了《关于可能被实施退市风险警示的第一次风险提示公告》（编号：临2021-009），现就相关风险第二次提示如下：

一、经公司财务部门测算，预计2020年度实现归属于上市公司股东的净利润为-5,800,000万元至-6,500,000万元，并将导致2020年度期末净资产为负值。详情请见公司于2021年1月30日披露的《2020年年度业绩预亏公告》（编号：临2021-008）。

二、若公司2020年度经审计期末净资产为负值，根据《上海证券交易所股票上市规则》13.3.2的规定，最近一个会计年度经审计的期末净资产为负值，或追溯重述后最近一个会计年度期末净资产为负值，公司股票将在2020年年度报告披露后被实施退市风险警示。

三、公司2020年年度报告的预计披露日期为2021年4月30日，具体准确的财务数据以公司正式披露的经审计的2020年年度报告为准。

公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》、香港《文汇报》以及上海证券交易所网站（www.），公司所有信息均以在上述指定媒体披露的信息为准。敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告

海南航空控股股份有限公司董事会

二二一年二月二十七日