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原题目：《产业发展》中国近5年专利申请现状及原因分析

专利申请量和所有权应当是代表一个国家或地区科技水平的重要指标，可以从侧面反映一个国家或地区的创新能力、技术水平和市场化程度，衡量该国家或地区的科技生产和知识创新。为了让人们客观地看到中国发明专利申请量和保有量随着经济增长迅速增长的现状，本文具体分析了其背后的原因。

1、专利申请现状。

近十年来，中国的发明专利申请数及专利有效量因井喷而增加。根据世界知识产权组织发表的《世界知识产权指标》报告，2014-2018年中国发明专利申请量分别为92.8、110.2、130、138.2和154万件。美国的发明专利申请量分别为57.9、57.8、60.6、60.2和59.7万件。日本的发明专利申请量分别为32.6、31.9、31.8、31.8、31.3万件。从表1可以看出，中国的发明专利申请量从2014年的92.8万件增加到2018年的154万件，年均增加12.2%。同期，美国发明专利申请量基本保持稳定，日本发明专利申请量呈负增长。全球有效专利2018年达到1400万件，美国拥有约310万件有效专利，其次是中国(240万件)和日本(210万件)。据国家知识产权局专利局公开数据显示，2014-2018年我国每1万人有效发明专利保有量分别为4.9、 3、8.0、9.8、11.5件。2016年，全世界每1万人专利保有量排名前三位的日本、韩国和美国的有效数量分别为29.1件、45.8件和43.5件。从表2可以看出，我国每1万人有效发明专利保有量逐年稳步增加，但与日美等国的差距很大。

专利申请量和所有权应当是表明一个国家或地区科技水平高低的重要指标，可以从侧面反映一个国家或地区的创新能力、技术水平和市场化程度，衡量该国家或地区的科技生产和知识创新。为了让人们客观地看到中国发明专利申请量和保有量随着经济增长迅速增长的现状，本文具体分析了其背后的原因。

2、具体原因分析。

2.1提高专利申请和专利保护意识

在创业和创新过程中，小企业和个人也加入了专利申请小组。专利不再仅仅是大企业及科学研究院对市长/市场的占有。笔者经常被亲戚朋友询问专利及专利侵权诉讼申请方法。一位做塑料窗户的朋友对现有塑料窗户的形状不美观、保温不足进行了各种改进工作，担心进入市场后会出现大量仿制品。向作者授予专利申请方法和专利保护方法、专利局授予4项专利权后，为了尽快占领市场，允许10名普通许可的代理人在中国不同地区进行生产和销售，从技术成果中受益。(威廉莎士比亚，专利，专利，专利，专利，专利，专利，专利，专利，专利。

2.2加强知识产权保护。

知识产权的行政保护、海关保护、司法保护三个方面相互渗透、相互合作，形成了社会综合治理的立体防线，中国建立了较为健全的知识产权保护法律体系。最近，中共中央办公厅、国务院办公厅印发了《关于强化知识产权保护的意见》号文件，明确了要继续改革和完善知识产权保护体系，综合利用法律、行政、经济、技术、社会治理手段，加强保护，促进保护能力和水平的提高。政府加强了对专利权人的保护，创造了良好的经营环境，提高了公众对“公开交换保护”的信任。

2.3专利申请相关费用减免

为了有效缓解广泛创新主体的实际负担，激发社会发明创造热情。我国专利行政部门最近10年出台了一系列专利费用缓解政策。例：延长2016年专利年费减免期限，许可后从3年延长到6年。2018年，专利年费减免期限继续延长，批准后从6年延长到10年。2019年，可以申请减免专利手续费的专利申请人和专利权人条件、前一年每月平均收入低于3500韩元(每年4.2万韩元)的个人，调整为前一年每月平均收入低于5000韩元(每年6万韩元)的个人。上一年度企业应纳税收入

额低于30万元的企业，调整为上年度企业应纳税所得额低于100万元的企业。即使不减免，我国的专利申请相关费用也是较低的。对于一件发明专利而言，在寻求专利代理公司服务的情况下，普通申请人需要支出1.2~1.4万元；相应地，普通申请人在美国需要支出至少合人民币6.0万元。

2.4“垃圾专利”申请的数量迅速增加

《关于规范专利申请行为的若干规定》第三条所称非正常申请专利的行为是指：①同一单位或者个人提交多件内容明显相同的专利申请，或者指使他人提交多件内容明显相同的专利申请；②同一单位或者个人提交多件明显抄袭现有技术或者现有设计的专利申请，或者指使他人提交多件明显抄袭现有技术或者现有设计的专利申请；③专利代理机构代理提交本条第①项或者第②项所述类型的专利申请。本文所指的垃圾专利申请包括了上述的非正常申请和其他毫无市场价值的专利申请。近几年，社会上出现了职业的发明专利的“撰写人”，这些人对专利审批程序较为熟悉，可以在很短时间内编造出不同领域的发明专利申请；而后，对于有授权前景的发明专利，他们马上通过专利代理机构转让给需要这些垃圾专利的人，而中间的代理机构获得一定的佣金。在某知名网站上，你可以看到“2019买个专利，可快速申报高新企业认定”“免费匹配专利”和“购买现成专利”这样的广告语。“垃圾专利”数量惊人，需要我国专利行政管理部门的重视。

2.5对专利事物的宏观调控一定程度上催生了泡沫

“十三五”国家知识产权保护和运用规划中明确指出每万人口发明专利拥有量（件）从“十二五”末期的2015年的6.3件提高到2020年的12件。截至2019年6月底，我国国内（不含港澳台）发明专利拥有量为174.0万件，每万人口发明专利拥有量达到12.5件，已经提前实现了“十三五”规划目标。地方政府在国务院专利行政部门的上述关于每万人口发明专利拥有量规划目标的指引下，也制定了相应的目标并且也圆满地完成了任务。例如，截至2019年7月底，厦门市有效发明专利拥有量达12761件，每万人口发明专利拥有量超过30件，提前完成“十三五”规划确定的目标。宁夏也提前完成《宁夏回族自治区国民经济和社会发展第十三个五年计划纲要》关于2020年宁夏回族自治区万人有效发明专利拥有量达到3.5件的目标。实现每万人口发明专利拥有量（件）近一倍的增长，需要保持每年大量的发明专利的申请。许多地方政府为了鼓励单位或个人去申请专利，对申请者给予补贴。为了达到这个目标，还需要让原来有效的专利继续保持有效。有很多的申请人只是为了拿到一个专利证书或者某些专利根本没有市场价值，在申请人拿到专利证书后就没有继续缴纳年费，那么这样的专利就会失效。

一个有市场价值的专利不会因为缴纳几百元或几千元的年费而放弃专利保护。本文认为，专利缩减政策不仅是减轻专利权人的实际负担，也是为了让授权的专利继续保持有效。每万人口发明专利拥有量（件）从“十二五”末期的2015年的6.3件提高到2019年6月底的12.5件，这并不意味着我国的创新能力在不到五年的时间内提升了一倍，创新能力主要来自于社会。我国的专利行政部门应当行使其服务社会的职责，准确客观地向社会公众公布及解释专利相关数据。专利技术实施率更能客观地反映创新能力，我国的专利行政部门更应当对此统计并及时向社会发布。

3、结语

综上所述，应当客观地认识我国发明专利申请数量及专利有效量，这些数字只能说明我们民众对专利意识的提升，并不能说明我国的科技创新能力的提高。专利申请数量和有效量不应作为考核地方官员或地方政府的重要指标，各方应该齐心协力，把专利泡沫挤出来，让“专利”回归其商品属性，让市场来决定其命运。（转自《中国高新科技》杂志2020年第3期）

来源：中国高新科技期刊社

作者：毕胜 国家知识产权局专利局

编辑：IPRdaily王颖 校对：IPRdaily纵横君