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关键词：国家自然科学基金；基金申请基金审查

拿到资金，明年再战

艺潇

每年，国家自然科学基础委员会将在项目申请截止后45天内完成申请材料格式审查，格式审查内容包括近30个方面，主要包括申请资格、申请格式、申请内容完整性等多种细节。

1、准备填写申请书。

1.1注重学术积累，使选题高度简洁

项目申请者在评选时要兼顾创新和重要性，2019年基金委员会试行了基于4个科学问题属性的分类申请和审查，为研究员选定的主题指明了评选方向。

鼓励探险，强调创作

聚焦前沿，开拓创见之路。

需求牵引，克服瓶颈

共性导向，交叉融合

要紧紧围绕自己正在研究的科研领域，研究和构想更多积累和最具优势领域的前沿问题。

查阅相关文献，了解国内外该领域的前沿动向，了解该领域内专家关注的研究方向和亟待解决的问题。

通过网站查询近几年在该学科领域得到资助的项目的研究方向，可以避免重复，另一方面可以更具体地分析准备申请的主题水平，代表学科主流研究方向，研究结果预计将发表在高质量的刊物上。

有一定的工作基础和事先产出的成果苗头，更容易得到审查专家的批准。

1.2全面熟悉申报要求，注意申报细节。

申请人首先要仔细查看基金委官网，仔细阅读当年项目申请指南、报告说明及相关管理方法、规定等，了解相关动向，全面熟悉具体申报要求，注意报告细节。

不同类型项目研究期的开始和结束时间；

预算数据为“万元”，保留两位小数，各种标准和单价以“元”为单位，保持正确的位置。

2、填写基本信息。

(以上述项目申请书格式为例)

2.1项目名称

“项目名”是项目学术思想的高度浓缩和集中体现，也是学术水平的直接反映。

项目名称应该长度合适，通常为20~25个字符。单词数量太多，看起来反复和啰嗦。字数太少，缺乏必要的量词，研究范围可能不具体。

词汇准确、简洁、清楚地表达了最重要、最鲜明的信息，突出了主题的新颖性和创新性。

2.2申请代码和关键字

基金委员会不定期调整了部分科学部的申请代码，项目申请人要看当年最新的发布指南，选定“申请代码”并正确填写。

申请代码是申请项目研究领域方向的重要标志，根据代码的不同，适用范围也不同，有些代码可能会相互重叠。申请人必须在了解代码适用范围的基础上，对项目的科学问题和主要研究内容选择适当的学科代码。

关键词要准确反映规范、恰当、科学问题、研究内容、技术方法、研究意义等，并根据逻辑关系进行排列。

申请代码和关键字是审查时项目分组和专家匹配的重要基础，决定了与申请项目比较的项目进行比较的专家审查，对项目审查有重要影响。

2.3中文和英文摘要

摘要整个申请书的内容高度浓缩，规定了400个字，包括研究背景、科学问题、研究目标、研究基础、研究内容、技术方法、科学意义等。回答做什么、为什么做、怎么做、本研究的意义等。有亮点和特色的摘要更能引起审查专家的关注。

摘要一般由7~8个句子组成，分别说明不同的内容。其中一句描述背景，一句描述研究现状，一两句描述科学问题，两三句描述研究内容和技术方法，还有一句描述结果、结论和意义。

不要解释太多特定内容，也不要解释太多影响其他内容的说明。这导致语义表达不完整。英语摘要的撰写也不可忽视，为了避免审查专家在细节上吹毛求疵，应该逐字逐句地遵循。

2.4主要参与者

主要参与者应符合限制原则，申请者应由自己和项目组成员参加研究及当年项目总数，统筹考虑人员构成。会员构成是专业的补充、相互支持、合理的人力数量和工作时间、成员数量、工作时间太多或太少是不可取的。

根据申请书的各项研究内容选择具有相应研究背景的人，这里要强调的是研究背景，一方面是指研究者毕业的学校或专业。另一方面，更重要的是，论文发表是否与将着手申请项目的研究内容有关(这一信息将反映在下一份简历中)。这样，整个团队就可以齐心协力，确保项目研究目标的实现。

在工作时间方面，主持人和主要参与者的面上、重点、重大等项目一般推荐6个月左右，Jay Ching、Uching项目申请者一般推荐9~10个月，创新团体项目推荐6个月以上。

2.5资金预算表

项目申请者应按照《国家自然科学基金资助项目资金管理办法》、《国家自然科学记》进行。

金项目资金预算表编制说明》及指南中的“预算编报要求”，坚持“目标相关性、政策相符性、经济合理性”的基本原则，结合项目研究实际需要认真编制、填写资金预算表，保证信息真实、准确。直接经费申请额度要符合申请项目类别相应的指南要求，并参照同类型、相近领域的项目编报。

各科目经费多少均无比例限制，但要合理。基金委原则上不支持购置仪器设备，鼓励共享、试制、租赁以及对现有仪器设备进行升级改造。仪器设备费列支过多会挤占间接费用。因此，一般建议仪器设备费不列支或列支较少金额，用于购置研究过程中的小额、易损仪器，须对购置必要性、现有同类设备利用情况及以后的开放共享方案进行说明。

而如果列支了某一大额、重要仪器设备，即使充分论证了购置必要性等信息，也很可能被评审专家认为该申请单位不具备完成实验的硬件条件，从而建议不予立项。原则上不可列支通用办公设备，例如电脑、打印机等，也不得列入项目实施前发生的费用，不可列“不可预见”费用等。

有合作单位的项目，要在资金预算表中明确拨付合作单位的经费比例，避免后期与合作单位出现经费分配相关问题。

（*口袋科研注：杰青、优青和青年科学基金项目2022年实行包干制，不需要进行经费预算）

2.6其他需要注意的细节

对于优青、杰青、创新群体项目而言，“项目名称”要写研究领域，而不是具体的研究项目名称，申请书“摘要”部分填写主要学术成就。

基金委发布的项目指南中无明确要求的，面上项目和青年科学基金项目封面上的“附注说明”无需填写。对于重点项目而言，“附注说明”信息填写是形式审查时的重灾区之一，一定要按照指南要求认真填写。前些年，因漏填、错填而未通过形式审查例子屡见不鲜。随着申请人认识的提高，漏填的现象越来越少，但错填现象仍时有发生，特别是微小细节问题。

例如，附注信息应为“地球观测和信息提取的新理论、技术和方法”，申请人疏忽填写成了“地球观测与信息提取的新理论、技术与方法”，其中“和”字写成了“与”字，形式审查没通过。

在“基本信息”表中，“申请人信息”中“主要研究领域”一栏经常有专家空着，个别单位进行内部初次形式审查环节时，约有30%的申请书没有填写，此处应注意填写。

各类项目的“研究期限”系统自动生成，不要随意修改，有特殊情况的务必参考指南要求修改，如申请人是博士后，可以根据在站期间的实际情况修改研究期限，但必须是整数年。

3、正文撰写

登陆基金委网站，下载正文模板，参照正文模板中的提纲撰写正文。一般需在正文前面居中键入“报告正文”4个字，调整到合适大小字号，起到醒目、提示下文的作用。

正文要求内容翔实、清晰，层次分明，标题突出。尤其注意这句话：“请勿删除或改动下述提纲标题及括号中的文字”。即正文模板中提纲部分的所有蓝色字均应保留。

每一部分的内容填写在标题下，如无内容请填写“无”。个别单位于2018年在研究所内部初次形式审查时，发现有申请人把部分提纲、括号内文字、个别字段删除，有个别申请人甚至把所有字段删除，重新编号、分块设置了布局，有从其他类型项目申请书中直接粘贴过来的嫌疑。

3.1立项依据和参考文献

高质量的立项依据一定要有确切的科学问题和凝练得令人信服的研究思路，通过摆事实，清晰描述选题的研究背景，分析国内外研究现状及发展动态，总结前人工作，引出尚未解决的、本项目的科学问题，结合科学研究发展趋势论述科学意义，或结合国民经济和社会发展中迫切需要解决的关键科技问题论述应用前景。

充分论证申请人自己的想法和思路，并阐述清楚将要开展研究工作的科学价值，进而提出自己的研究内容。可以拟定若干小标题,做到条理清晰、层次分明，选题的引出和描述应由面到点、逐步深入，逻辑连贯。申请人可以把自己在该领域的研究结果与立项依据有机组合起来，能够增加实现预期目标的可信度，获得评审专家的认可。

参考文献是申请书的一个重要组成部分，参考文献的引用不仅反映了一个科研人员对本领域学科发展状况的了解程度，在一定程度上还反映申请人的研究层次和水平。引用文献一般20~50篇，不宜过少或过多。

项目申请人务必要引用、参考本研究领域顶级期刊、最新、最重要的文献，表明已完全掌握本领域的前沿、研究方向及趋势；另外，可适当引用国内同行的文献，避免低水平重复；也可以引用自己以前发表的文章，表明自己的研究基础。

3.2研究目标、研究内容和关键科学问题

研究目标是项目名称的具体化，是研究对象、研究方法、成果和应用的高度概括。一般推荐的撰写模式是先写“研究目标”后写“研究内容”，这样的写法虽然和基金委的模板（申请书模板的标题顺序是内容在前，目标在后）稍有不同，但是这样描述形成“塔形”结构，使研究目标、内容、方案、技术路线这一系列内容的撰写符合由简到繁的逻辑关系。

研究目标要分段描述或每个目标标明序号，以使评审专家清晰地看到申请人提出的几个研究目标，一目了然。研究目标通常以3个以内为宜，言简意赅，不要重复前面的研究背景，也不要写成研究内容的压缩版。所有研究工作都应围绕研究目标展开，研究内容要与研究目标相互对应，这样既能体现不同标题内容之间的逻辑关联，也使申请书结构清晰，便于评审专家阅读。

拟研究选题的理论价值与创新性集中体现在关键科学问题的提炼上，关键科学问题是研究内容涉及的基础理论和方法的升华，是评审专家关注的重点，一定要仔细推敲，反复琢磨，表述科学、恰当。

3.3研究方案、可行性分析

研究方案是研究内容实施的各个过程的集合,是对所有研究过程最为详实的表述，只要不是涉密或大家熟知的常识，就应详细描述。详细说明研究需要用到的实验模型、观察对象、各种技术、各种方法、观察指标、需要的仪器型号和实验流程等，甚至详细到测试分析的样品数量和分析地点等信息，适当表述选择这些方法、指标等的理论基础，某些方法、技术可能需要附参考文献。

研究方案是针对研究目标专门设计的，是独一无二的，要有鲜明特点、切实可行，要确保能完成研究内容、实现研究目标。不能把研究领域内所了解的基础理论和研究方法统统罗列上，不能泛泛而谈，要强化针对性和可操作性。

此外，这部分内容往往与项目经费预算紧密相关，明确了做哪些实验、用什么材料，以及实验数量、用材料的量等信息，才能预算准确所需的经费。如果没有足够明确的上述信息或表述有误，评审专家可能会给出“分析/试验内容与经费预算不匹配”的评语。

可行性分析一般描述科研团队具有的完成该项目研究的全部条件，可从理论基础、已有的实验工作基础、已掌握的实验技术、依托单位具备的实验工作条件等方面说明，包括实验室硬件条件、试验站基础设施条件和科研仪器装备水平。重点介绍自己在领域的前期积累，以证明自己的实力。

3.4项目的特色与创新之处

研究特色与创新性是通过描述本研究与已有研究的区别，分析比较、提炼出亮点和创新之处。描述要精炼，一般建议一个申请书列2~3个特色和创新之处即可，不要写太多，否则让人觉得不是创新或者太平淡了。

特别需要说明的是，强调项目所在的领域、方向在科学上的重要意义，并不等同于本项目在科学上就具有创新性及特色。可以从研究视角、选用方法技术、实验方案设计、本研究预期结果的科学性以及研究结论的科学意义等角度寻找项目特色与创新性。

3.5年度研究计划及预期研究结果

年度研究计划应该具体、执行性强，主要体现项目的研究进度和研究内容安排。年度研究计划的起止时间的填写要与基本信息表上的研究期限和经费预算说明一致。

预期研究结果是对项目实施效果的预测，通常分成两部分描述，即研究结果及研究成果。

研究结果描述研究完成时期望得到的实验结果或实际观察结果，要与研究目标呼应，要重视知识发现，提出可能的科学发现或知识点，体现合乎逻辑的推断和预测，且要切合实际，可以实现；

研究成果即指研究中申请的专利、发表的论文、人才培养情况等，成果的产出要在保证一定数量的前提下，着重描述提升质量方面的要求目标。

3.6研究基础和工作条件

申请人应详细说明与申报项目相关的前期工作基础，例如之前研究获得的初步数据、初步结果、已发表的相关学术论文等。前期工作基础既是对立项依据和研究内容的有力支撑，又是评审专家判断申请人是否是承担此研究命题的最佳人选的重要依据。

工作条件应紧扣研究内容与研究方案设计所需的实验条件去写，将完成项目研究内容所需的实验条件进行一一阐述。不能简单、泛泛地罗列研究单位所有的实验仪器及实验条件。

3.7其他需要注意的细节

3.7.1各部分的合理衔接

在撰写申请书全文过程中，不仅要做到语言表达简练、信息性强、逻辑严谨、层次清晰、主次分明、行文流畅、避免错别字，还要注意各部分之间的合理衔接。申请书中的科学问题、研究内容、技术路线、研究基础、研究队伍和经费预算等各方面，应当思路连贯、互相支撑、首尾呼应。

例如，研究内容中欲开展某方面的工作，在技术路线中应有相应的具体实施方案，包括使用的仪器设备、实验流程和达到的技术指标等；而在研究队伍中，应有相关研究背景人员分工负责该项工作，经费预算中也需要列入相关开支。

3.7.2关于字体和突出显示

基金委没有对申请书正文的字体和字号做出严格要求，一般采取宋体、小四号字居多。有的申请人想强调自己的某些观点或文字的重要性，用字体加粗或更换字体等方式突出显示想要着重强调的内容，这是被允许的，但是要避免因此而导致页面凌乱、过犹不及。

一般强调的句子以语言简洁、观点明确的短句为宜，如需要长句子则最好不超过3行，一页中非标题类的突出显示不多于2处，太多地突出显示会使评审专家失去阅读兴趣。有的申请人整段文字或多达半页纸的文字都突出显示，全无重点之意。

4、项目组主要成员的简历

项目申请人的简历由系统根据申请人在线填写的个人简介信息、承担项目情况和个人研究成果自动生成。主要参与者简历需在系统里下载最新参与者简历模板填写，注意“除非特殊说明，请勿删除或改动简历模板中蓝色字体的标题及相应说明文字”。

（2022年新变化： 申请人填写主要参与者时不再列入学生，只需将参与项目的学生人数填入总人数统计表中。主要参与者个人简历信息采用与申请人相同的在线方式采集。申请人应当通过信息系统邀请主要参与者在线填写个人简历，并上传由信息系统自动生成的主要参与者PDF版个人简历文件。未按要求上传主要参与者个人简历的将无法提交项目申请。请以NSFC最终公布方式为准）

简历部分填写应实事求是，只需列出近期完成的比较有代表性和影响力的成果，重点列出能反映支撑申请项目的前期直接相关的成果和已经拥有的研究数据，没有必要将全部课题和论文列出来。需要注意的细节是，填写申请人和项目组参与者的学历和研究工作简历时务必要按照模板倒叙；列出论著目录和奖励情况时都需要详细列出所有作者或全部受奖人员姓名。

5、附件信息

附件信息中要列明所有附件信息，大多数项目是列清楚5篇与申请项目相关的代表性论著或科技奖励。

※ 不具有高级职称且无博士学位的申请人需要提供2位同行专家推荐函；

※ 在职研究生需要提供导师同意函；

※ 动物或人体实验项目提供伦理委员会批件；

※ 涉及高致病性病原微生物者提供生物安全承诺函

这些细节问题，需要申请人和单位管理人员重点关注，避免错误。签字页顶部的项目名称、亚类说明和附注说明与封面要完全一致，注意核对。

6、积极平和心态面对评审，不断完善

国家自然科学基金项目申请竞争激烈，优中选优，项目的平均资助率一般在20％左右，绝大多数项目申请都不被立项。对于自己不理解的评审意见，应积极向有经验的评审专家或已获得资助的同行请教。从评审专家的角度考虑问题，改进表达方式，不断完善项目申请书，让“大同行”看懂，“小同行”认为有水平，争取下一次申报成功。

（*注：2021年国家自然科学基金委集中接收期资助率为16.5%）

初审：张艳玲

复审：宋启凡

终审：金 君

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