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PPP融资模式公路工程项目管理体系和工作程序、方法

2017年11月

目录

第一项目管理规划和管理职能7

第一部分项目管理计划总则7

第一章建立PPP工程项目管理体系的目的7

第二章PPP项目管理系统目标7

第三章PPP项目管理体系建设思路7

第四章参与单位项目组织结构8

第二部分项目公司和职能部门职位8

第一章项目公司责任8

第二章股东大会责任9

第三章董事会责任9

第四章监事会(监事)责任10

第五章董事长职务10

第六章公司经理责任10

第七章综合部职责10

第八章建设管理部门的职责11

第九章财务部门职责11

第二个项目建设准备工作11

第一部分工程招标投标工作12

第一章项目管理公司招标12

第二章建设单位项目招标12

第二部分项目批准和申报13

第一章初步设计批准13

第二章施工图设计批准13

第三章质量安全监督的申请和批准13

第三部分建设准备工作14

第一章施工图会审和设计教学部14

第二章监督计划审查15

第三章施工组织设计回顾15

第四章建设单位现场准备检查16

第五章第一次现场定期会议和开工报告的批准17

第三项目日程管理17

第一部分实施项目时间表管理17

第一章总则18

第二章拟议计划的编制和报告18

第三章指导计划的编制，20印发

第四章行动计划的编制，发行21

第五章实施进度计划22

第六章计划评价23

第七章日程调整24

第二部分项目统计管理实施细则25

第一章总则25

第二章统计工作的责任25

第三章统计报告基本要求25

第四章统计报告的编写26

第五章相关报告编写准则27

第六章附则27

第三部分项目监督月度报告制度27

第一章总则27

第二章工程监理月报的内容28

第三章工作要求29

第四章附则30

第四项目质量管理30

第一部分质量管理目标任务和程序30

第一章项目质量管理目标30

第二章项目质量管理任务31

第三章项目质量管理程序32

第二部分建立质量保证体系32

第一章总则32

第二章质量保证体系网络33

第三章质量管理体系34

第四章质量保证体系各方的质量责任58

第五章质量管理计划60

第三部分质量保证体系的运行62

第一章建设前的质量管理62

第二章施工期间的质量管理62

第三章建设后的质量管理64

第四章质量问题和质量事故的处理66

第四部分公路建设质量工程奖的拟定和申报67

第一章总则67

第二章编写和审查68

第三章监督管理71

第四章附则72

第五部分建设工程质量工程奖的申报和创立72

第一章总则72

第二章审查组织73

第三章审查范围74

第四章申报条件和方法75

第五章项目审查77

第六章赔偿78

第七章纪律78

第八章附则78

第五项目安全文明生产综合管理80

第一部分项目安全生产管理方法80

第一章总则80

第二章项目安全生产原则和目标80

第三章项目安全生产保障体系81

第四章安全生产保证体系中各方的责任82

第五章安全生产管理系统84

第六章安全生产管理方法和措施90

第二部分项目现场文明建设管理办法92

第一章总则92

第一个

第三章 施工现场文明施工标准要求 93

第四章 环境保护和卫生防疫管理制度 94

第五章 治安综合管理 95

第六章 农民工工资管理制度 96

第七章 附则 96

第三部分 安全生产管理考核实施细则 97

第四部分 公路水运工程“平安工地”考核评价标准 98

第六篇 项目材料设备管理 102

第一部分 工程材料管理办法 102

第一章 总则 102

第二章 工程材料的源头管理 102

第三章 工程材料的进场管理 103

第四章 施工中材料的管理 105

第五章 工程材料试验资料的管理 106

第六章 罚则 106

第七章 附则 107

第二部分 设备管理管理制度 107

第一章总则 107

第二章 设备的选择与评价 107

第三章 设备采购、建造 108

第四章 设备安装 108

第五章 设备试运行 109

第六章 附则 109

第七篇 项目合同管理 109

第一部分 合同履行管理 109

第一章 总则 109

第二章 合同交底 109

第三章 合同跟踪与诊断 110

第四章 合同争议及违约处理 111

第二部分 工程分包管理 111

第一章 总则 111

第二章 专业分包管理 111

第三章 劳务分包管理 112

第三部分 工程项目设计变更管理 113

第一章 总则 113

第二章 设计变更原则 114

第三章 设计变更分类 115

第四章 设计变更的职责和权限 115

第五章 设计变更的立项程序 116

第六章 设计变更审批 117

第七章 设计变更的审计与监督 120

第八章 附则 121

第八篇 项目资金管理 121

第一部分 工程资金计划管理 121

第一章 总则 121

第二章 承包人资金使用计划 121

第三章 项目管理公司资金使用计划 122

第四章 投资偏差分析及纠偏措施 123

第二部分 工程计量支付管理 124

第一章 总则 124

第二章 职责分工 124

第三章 工程计量相关规定 124

第四章 现场工程签证管理 126

第五章 联测规定 127

第六章 工程款支付管理 127

第七章 计量支付的有关要求 131

第八章 计量支付工作的检查与监督 133

第九章 附则 134

第三部分 工程审计制度 134

第一章 总则 134

第二章 项目内部审计和投资方查询 134

第三章 项目外部审计 134

第九篇 项目资金使用监管财务管理 135

第一章 总则 135

第二章 监管对象、范围和形式 135

第三章 监管职责和内容 136

第四章 监督与考核 136

第五章 附则 137

第十篇 项目档案管理实施细则 138

第一章 总则 138

第二章 验收组织 138

第三章 验收申请 139

第四章 验收内容 140

第五章 验收程序 141

第六章 验收意见 142

第七章 附则 143

第十一篇 项目验收与移交 144

第一部分 工程验收 144

第一章 总则 144

第二章 各项目验收规程 145

第二部分 单位工程验收实施细则 146

第一章 总则 146

第二章 单位工程验收依据 146

第三章 单位工程验收应具备的条件 146

第四章 单位工程验收申请 147

第五章 单位工程验收的组织与管理 149

第六章 单位工程验收的主要内容 150

第七章 单位工程验收程序 151

第八章 单位工程验收质量结论核定 151

第九章 附则 152

第二部分 工程移交及遗留问题处理 152

第一章 工程交接 152

第二章 工程移交 153

第三章 验收遗留问题及尾工处理 153

第四章 工程竣工证书颁发 153

第十二篇 项目综合考核实施办法 154

第一章 总则 154

第二章 考核实施办法 155

第三章 附则 156

第一篇 项目管理规划与管理职能

第一部分 项目管理规划总则

第一章 建立PPP工程项目管理体系的目的

规范PPP融资模式下工程项目的管理，建立全面的并能处于有效运行状态的质量保证体系和安全保证体系，严格合同计划管理，保障工程质量合格，维护建设各方的利益，保障资金供给，按合同条款及时支付工程资金，以最优的投资，创造最好的PPP工程项目经济效益和社会效益。

本管理体系适用于PPP项目实施阶段。

第二章 PPP工程项目管理体系目标

1、质量目标：符合相关规范、设计文件、合同文件要求，达到合格标准，争创优良工程；

2、进度目标：满足业主总体进度计划要求，满足业主节点考核目标；

3、投资目标：控制在项目概算（预算）范围内，满足项目目标要求；

4、安全目标：无重大安全责任事故；推进平安工程创造工作。

5、环保目标：满足设计文件和地方环保有关要求；

6、文明施工要求：满足合同规定和地方有关文明施工规定。

第三章 PPP工程项目管理体系构建思路

1、通过建立项目管理组织架构，确立项目公司及职能部门职责，确保在组织上保证项目建设；

2、通过建立规划、计划与制度，确保项目循序渐进、稳步推进；

3、通过质量、安全保证体系，现场管理措施，检查验收制度，材料设备质量控制，确保项目质量、安全；

4、通过变更设计和计量支付制度，保证资金正常支付和杜绝经费浪费；

5、通过对设计、监理、施工单位、项目管理公司的考核，实现奖优罚劣。

第四章 参建单位项目组织架构

第二部分 项目公司及其职能部门岗位职责

第一章 项目公司职责

1、代表股东行使股东大会赋予的权利和义务；

2、执行股东大会和董事会决议；

3、负责项目公司组织结构的设置工作和人事安排工作；

4、负责项目建设管理工作；

5、负责项目运营管理工作；

6、负责项目盈亏结算及分红工作；

7、负责项目运营期结束后的清算和解散工作。

第二章 股东大会职责

1、决定公司的经营方针和投资计划；

2、更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；

3、审议批准董事会的报告；

4、审议批准监事的报告；

5、审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；

6、审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；

7、对公司增加或者减少注册资本作出决议；

8、对发行公司债券作出决议；

9、对公司合并、分立、变更公司形式、解散和清算等事项作出决议；

10、审议批准为公司股东或者实际控制人提供担保；

11、修改公司章程；

12、决定向其他企业投资或者为他人提供担保和聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所；

13、公司章程规定的其他职权。

第三章 董事会职责

第四章 监事会（监事）职责

1、检查公司财务；

2、对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；

3、当董事、高级管理人员行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；

4、提议召开临时股东会会议，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议；

5、向股东会会议提出提案；

6、依照《公司法》第一百五十二条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；

7、公司章程规定的其他职权。

第五章 董事长职责

第六章 公司经理职责

第七章 综合部职责

1、负责项目公司人事管理；

2、负责项目公司劳资工作；

3、负责项目公司公文处理和文件收发工作；

4、负责项目公司后勤管理工作；

5、负责处理项目公司日常应急事务。

第八章 建设管理部职责

第九章 财务部职责

1、负责项目筹资工作；

2、负责项目建设期资金支付工作；

3、负责项目内审工作；

4、负责项目竣工决算申报工作及审计协助工作；

5、负责项目运营期资金回收工作；

6、协助做好项目运营期结束后的决算审计工作。

第二篇 项目建设前期准备工作

第一部分 项目招标投标工作

第一章 项目管理公司招标工作

第二章 施工单位业务招标工作

第二部分 项目报批与报建

第一章 初步设计报批

1、项目工可批复后中标承建的工程总承包单位负责项目初步设计工作，其设计、咨询单位招标工作由其项目管理公司负责。

2、项目管理公司应根据设计、咨询合同对设计、咨询单位业务工作进行管理，包括审查设计、咨询工作计划，定期听取设计、咨询单位汇报，对设计、咨询成果进行中间审查等。

3、初步设计完成后，项目公司内部即可组织咨询单位、项目管理公司有关人员、专家对初步设计进行审查，设计单位应根据审查意见进行完善。

4、项目公司在内审完成后即可将初步设计成果报业主请求审查批准。

5、业主收到初步设计后应尽快行文将文本报有权审批的发改部门审批。

6、批复后的初步设计及概算应作为施工图设计及预算、施工招标的依据。

第二章 施工图设计报批

第三章 质量安全监督申请与批准

第三部分 施工准备工作

第一章 施工图会审与设计交底

第二章 监理规划审查

第三章 施工组织设计审查

1、本施工组织设计主要指施工单位施工组织总设计，是用以指导一个建设项目施工全过程各项活动的组织、技术、经济方面的综合性文件。

2、施工单位应当在中标进场后开工前，由施工技术负责人组织人员编制施工组织总设计经监理审核后报项目管理公司审查。

3、施工组织设计主要包含以下内容：

（1）编制依据；

（2）工程概况；

（3）施工部署；

（4）主要施工方法；

（5）施工总进度计划；

（6）各项资源需求量计划；

（7）施工总体平面布置；

（8）主要技术经济指标；

（9）主要施工管理措施。

4、项目管理公司组织公司相关部门、总监办相关人员、专家对施工组织设计进行审查，审查目的是确保施工组织设计成为施工单位科学、合理地组织施工的指导性文件，审查重点是施工方案、施工进度计划、施工资源计划、施工平面布置图。

5、根据审查意见修改后的施工组织设计随同开工报告一起上报项目管理公司审批，经批准后的施工组织设计将成为施工单位组织施工依据。

6、施工组织设计审查会议议程见会议制度一章。

第四章 施工单位现场准备工作检查

第五章 第一次工地例会和开工报告审批

第一部分 项目进度计划管理实施

第一章 总则

1、为统一和规范PPP工程项目建设进度计划管理工作，实现对工程建设计划编制、下达、执行、考核、调整实现规范化、程序化、制度化管理，特制定本办法。

2、按照时间跨度，PPP工程项目可分为总体、年度、季度、月度进度计划，项目管理公司、施工单位均需编制；按照功能划分原则，PPP工程项目计划分控制性计划、建议性计划和指导性计划和实施性计划。其中控制性计划由业主提出，建议性计划和实施性计划由施工单位负责编制，指导性计划由项目公司建设管理部计划处负责编制。

3、项目公司建设管理部计划处具体牵头负责PPP工程项目进度计划管理工作，负责指导性计划的编制、下达、考核工作；施工单位计划部负责建议型计划和实施性计划编制、上报以及指导性计划落实工作；监理单位计划专职人员负责建议性计划的审核上报、月度指导性计划下达和总体、年度指导性计划的执行和对施工单位计划执行的考核工作。

4、建议性计划上报和指导性计划审核、实施性计划下达程序为：

4.1建议性计划上报程序为：施工单位→总监办→项目公司建设管理部计划处、工程管理处。

4.2指导性计划内部审核程序为：项目公司建设管理部计划处→项目公司负责人。

4.3指导性计划外部审核程序为：项目公司建设管理部计划处→项目公司负责人→业主。

项目总体指导性计划经业主批准后由项目公司下达给施工、监理单位执行，年度、季度指导性计划经项目投资部负责人批准后由项目公司下达给施工、监理单位执行，月度指导性计划由监理单位下达给施工单位执行。

4.4实施性计划下达程序为：项目经理部→施工队（班组）。

第二章 建议性计划编制及上报

第三章 指导性计划的编制、下达

第四章 实施性计划编制、下达

1、实施性进度计划是施工单位在项目管理公司、总监办总体、年度、季度、月度指导性计划下达以后，根据指导性计划、已完工程情况和工程实际，编制用于下达给施工队（班组）实施项目的计划。

2、实施性总体进度计划由项目经理部编制，在经公司管理层批准后，下达给施工队（班组）执行。

3、实施性年度、季度、月度计划由项目经理部编制，经项目经理批准后，下达给施工队（班组）执行。

4、实施性计划编制内容也包括计划编制说明和工程进度计划表两部分，其中计划编制说明更偏重于施工安排相关内容。

5、施工单位实施性计划同时报备项目管理公司、总监办。

第五章 进度计划的执行

第六章 计划的考核

第七章 进度计划的调整

1、当一阶段的工程实际进度与计划进度产生较大差异，有可能影响项目的实施时，则可能需要对进度计划进行动态调整，调整的原则是确保项目总体进度计划的落实。

2、具体调整思路是：

2.1当施工单位的施工进度快于计划进度时，只要施工单位资金、资源充足，且对总体进度实施或周边其他施工单位施工无较大影响时，可以不予调整。

2.2当施工单位的施工进度慢于计划进度，如是非关键工作且对总体季度计划无影响时，可以不予调整；如非关键工作进度滞后已影响总体进度或是关键工作滞后，则应行。

4.2季度、年度计划由施工单位上报调整计划方案，监理单位审核后，上报项目管理公司批准执行。

当对后续施工进度进行调整，即加快后续工程施工季度，且留有一定余地，确保总体进度计划的实现。

3、调整进度的方法有：

3.1选择资源强度小、费用低的关键工作压缩时间，采用办法是加大资源费用投入、增加工作面、增加劳动班次、采取革新措施缩短工序时间等。

3.2压缩非关键工作持续时间。

3.3调整工作的逻辑关系。

3.4调整工作的搭接关系，如将工序的顺序作业改为平行作业。

4、进度计划调整的审批程序是：

4.1月度计划调整由施工单位上报调整计划方案，监理单位审核后批准执

第八章附则

1、本细则由项目管理公司负责解释和补充修订。

2、建议计划和执行计划表式见《工程用表表格》

3、本细则自发布之日起实施。

第二部分 工程项目统计管理实施细则

第一章 总则

1、为统一和规范PPP工程项目建设统计管理工作，以实现对工程建设投资统计进行规范化、程序化、制度化管理，特制定本细则。

2、统计工作由项目公司建设管理部计划部归口管理，各总监办应明确相关的填报责任人及计划统计人员，分管相应施工标段的统计工作，并做好督促、核实及汇总上报等工作。

第二章 统计工作的职责

1、统计工作的基本任务是对工程建设情况进行统计调查，数据分析，提供真实资料，实行动态监督。

2、如实提供资料，不得虚报、瞒报、迟报、拒报；不得伪造、篡改统计资料。

第三章 统计报表基本要求

第四章 统计报表的编制

第五章 相关填报说明

1、投资完成情况表中，建安工程费由计划处填报，征地拆迁费由建设管理部工程处填报，设备投资费由财务部填报。

2、项目管理公司财务部每24日前将建设单位管理费提供给建设管理部计划处。

3、项目管理公司建设管理部计划处每月25日前统计其他数据并汇总完成整个表格。

第六章 附则

1、本细则由项目管理公司负责解释。

2、统计报表表式见《工程用表》。

3、本细则自发布之日起实施。

第三部分 工程项目监理月报制度

第一章 总则

根据PPP工程项目建设管理模式的特点，为规范总监办监督管理工作，全面、及时、准确地掌握各标段项目建设进展情况，适时、动态地加强对工程质量、进度、投资进行有效控制，为领导决策提供科学依据，特制项目工程监理月报制度。

第二章 工程监理月报的内容

1、工程概况

第一份监理月报应详细提供以下资料，后期的月报可视情况适当进行增减。

（1）项目名称；

（2）地理位置；

（3）主要工程的类型及数量；

（4）合同签订日期；

（5）承包人或联营体的名称及项目负责人；

（6）合同总价；

（7）合同规定的工期；

（8）开工通知书发出日期及开工日期；

（9）修订的完工期（以后如有变动，可以修订）；

（10）从开工到现在已过去的施工时间；

（11）本月内的气象报告;

2、本月工程完成情况

（1）、本月工程完成情况，具体内容，投资额。

（2）、施工单位及人员、材料、机械设备到位情况。

（3）、本月重大活动情况。

3、工程质量情况

3.1月报告中就报告期内工程质量概述、现场各个分项工程的原材料质量，工程实体质量的检测及报验一次合格率等情况作定量及综合评价，如实反映施工过程中存在的质量问题及采取的整改措施等。填报试验月报表。

3.2月报告要实时反映质量控制单元的划分、评定情况，创优单元评定工作要日常化，即完即评。分项工程在完工3天内按有关规定完成评定工作，单位工程、分部工程的评定在所含分部工程、分项工程全部评定的当月内完成评定工作。填写质量控制单元评定月报表。

4、工程进度情况

5、工程资金及支付情况

（1）向承包人支付工程款情况。

（2）设计变更情况

6、安全生产与文明施工情况

简要描述文明施工、安全生产情况，如实反映安全、事故情况。

7、环境保护工作情况

简述施工现场环境保护措施及制度执行情况

8、合同管理工作情况

简述合同履行检查、管理、合同变更、分包管理工作情况。

9、其他工作情况

简述工作协调、施工矛盾处理、质监站、业主、项目管理公司工作指令、检查发现问题整改要求执行情况等。

10、监理工作执行情况及工作总结

11、主要存在问题及整改情况

简述本月出现的影响工程进展的问题及处理、整改情况。

12下期主要工作计划及措施

简述下月工作计划安排及保证计划顺利完成的措施。

第三章 工作要求

1、总监办要有专门的部门和专人负责此项工作，工程监理月报由总监签发后上报。

2、工程监理月报一式六份，每月25日报出，同时上报电子稿，所有表格填报的数据为上月25日至本月24日。

3、施工合同签订后的第二个月开始上报。

第四章 附则

1、本制度由项目管理公司负责解释和补充修订。

2、本制度自发布之日起实施。

第四篇 项目质量管理

第一部分 质量管理目标任务和程序

第一章 项目质量管理目标

第二章 项目质量管理的任务

第三章 项目质量管理程序

第二部分 质量保证体系的建立

第一章 总则

1、PPP工程项目实施前应建立“政府监督、法人管理、社会监理、企业自检”的项目质量保证体系。

2、PPP项目质量保证体系是各企业质量保证体系在项目上的具体化，是项目管理组织的一个一次性的目标控制体系。

3、PPP项目质量保证体系建立按照分层次规划、目标分解、质量责任制、系统有效性原则设立，内容包括确立系统质量控制网络、制定质量控制制度、明确质量控制责任、编制质量控制计划等。

4、PPP项目质量保证体系运行包括建立质量控制流程网络、采取质量控制措施、健全试验机构、保证检测频率、加强内业资料、报表收集、注重质量奖罚等。

5、PPP项目质量保证体系是由项目管理公司负责建立。勘察设计、施工、监理单位分别建立分质量保证体系，经项目管理公司批准后运行。

第二章 质量保证体系网络

1、PPP工程项目总质量保证体系网络，项目管理公司为第一层次，主要负责整个项目质量保证体系运作；第二层次为项目监理（代建、总承包管理）单位，主要负责项目质量保证体系监督分体系运作；第三层次为勘察设计、施工、设备供应安装单位，主要负责勘察设计、施工、设备制造、安装实施过程中的质量控制。

2、PPP工程项目管理公司分质量保证体系分两个层次，第一层次为公司经理层，主要负责项目总质量保证体系运行，以及项目管理公司分质量保证体系运行；第二层次为工程、计划部门，主要职责是协助公司经理保证总质量保证体系运行，以及分质量保证体系运行。

3、监理单位分质量保证体系根据工程规模分两至三个层次，第一层次为总监办总监理工程师，负责分质量保证体系运作；第二层次为驻地监理工程师办公室监理工程师，协助总监抓好驻地办抓好辖区质量监管工作；第三层次为各专业工程师、计量、检测、安全工程师（小组），具体抓好专业质量监控。

4、勘察设计单位分质量保证体系分三个层次，第一层次为院长，负责勘察设计分质量保证体系运作工作；第二层次为院职能部门，负责设计质量审核工作；第三层次为现场勘察设计小组，负责设计质量。

5、施工单位质量保证体系分三个层次，第一层次为项目经理层，主要负责分质量保证体系运作；第二层次为项目经理部工程、计划、检测、材料等部门，主要负责施工组织和质量检测，及时控制质量；第三层次为施工队，具体负责生产安排和工序质量控制。

6、设备制造与安装单位质量保证体系分三个层次，第一层次为公司领导层，负责分质量保证体系运作；第二层次为公司生产、质检、材料等部门，负责生产安排和质量控制；第三层次为车间，负责具体生产安排和工序质量。

7、在PPP项目总质量保证体系中，勘察设计、施工、设备制造单位承担具体的创造、建造、制造工作，是质量责任的主体，质量责任最大；监理、代建、总承包管理单位负责质量监督工作，承担质量监督责任；项目管理公司负责项目总体监督管理工作，承担管理责任。在试验检测环节，其各自检测频率是：施工、设备制造单位为100%，监理单位为15-20%，项目管理公司为5%，质量监督部门不定期抽查。

第三章 质量管理制度

第四章 质量保证体系各方质量责任

第五章 质量控制计划

第三部分 质量保证体系运行

第一章 施工前质量控制

第二章 施工中质量控制

第三章 施工后质量控制

第四章 质量问题和质量事故处理

第四部分 公路建设优质工程奖创建与申报

第一章 总 则

第一条 为加强交通建设工程质量管理，增强工程建设各方责任主体质量、安全、节约、环保意识，争创优质工程，提高交通建设工程质量，结合本省实际，制定本办法。

第二条 “江苏省交通建设优质工程奖”（以下简称“优质工程奖”）获奖工程整体质量应当达到省内领先水平。

第三条 本省行政区域内由县级以上地方人民政府交通运输主管部门负责管理的公路水运建设工程“优质工程奖”的创建与评审，适用本办法。

第四条 “优质工程奖”的创建与评审遵循自愿申报、择优入围、科学公正的原则，实施挂牌创建、过程控制、复查评选、综合审定。挂牌创建和过程控制按照工程进度组织实施，复查评选和综合审定按照年度组织实施。

第五条 省交通运输主管部门主管“优质工程奖”的创建与评审工作，设立“优质工程奖”创建与评审领导小组，下设创建与评审领导小组办公室，设在省交通工程质量监督机构，负责“优质工程奖”的挂牌创建、过程控制、复查评选的日常监督管理工作以及省级以上优质工程奖项的推荐工作。省公路学会、航道协会、港口协会负责相应公路（桥梁、隧道）、航道、港口建设工程的挂牌创建、复查评选的具体工作，并协助领导小组办公室做好相应工作。

第六条 “优质工程奖”的创建与评审应当采用部门审核与专家评审相结合的办法。创建与评审领导小组办公室可以根据创建与评审工作的实际需要，经创建与评审领导小组审核后，建立评审专家库。

第二章 创建与评审

第七条

第八条 公路水运建设工程的建设单位或者施工单位（以下简称申报单位）可以申报“优质工程奖”。建设单位申报的，建设单位确定的主体工程设计、施工、监理单位可以作为参建单位；施工单位申报的，申报前应当征求建设单位的意见。

第九条

第十条 “优质工程奖” 创建申报，按照项目管理权限由省交通运输主管部门负责管理的公路水运建设工程，由省级相应行业协会审核后，报领导小组办公室备案；其他公路水运建设工程，由设区的市交通运输（港口）主管部门按照项目管理权限负责审核，并征求省公路、航道、港口等行业主管部门的意见，报省级相应行业协会审核后，报领导小组办公室备案。

第十一条 “优质工程奖”创建与评审领导小组办公室应当对通过省级相应行业协会审核的公路水运建设工程公示7日，公示期满无异议被确认的公路水运建设工程，其申报单位应当按照本办法规定的统一样式在工程现场悬挂优质工程奖创建牌。

第十二条 建设期间，发生严重质量、安全事故，造成不可弥补的质量缺陷或者造成严重社会不良影响的，由“优质工程奖”创建与评审领导小组办公室取消创建资格，收回优质工程奖创建牌。

第十三条 挂牌创建的公路水运建设工程交工验收且试运营满一年后，由申报单位提出“优质工程奖”复查评选申请，并按照本办法第十条规定的审核权限，由省级相应行业协会进行审核。

第十四条

第十五条

第十六条

第十七条 创建与评审领导小组可以通过召开“优质工程奖”综合审定会，听取创建与评审领导小组办公室创建过程、复查评选等情况汇报，形成审定意见。

第十八条 经创建与评审领导小组审定的公路水运建设工程，应当在省交通运输主管部门政府网站上公示7日，公示期满无异议的，由省交通运输主管部门进行通报表彰，授予“优质工程奖”称号。

第三章 监督管理

第十九条 设计、施工、监理单位应当按照有关规定，加强勘察设计工作，组织工程现场施工、监理，创先争优，积极主动开展过程创建工作。

建设单位应当组织设计、施工、监理单位加强创建过程控制工作。

第二十条 创建与评审领导小组办公室和设区的市交通运输主管部门应当加强对创建工作的监督检查。创建工作的监督检查可以与交通工程质量监督机构的监督检查合并进行。

第二十一条 申报单位在“优质工程奖”的申报和复查评选过程中，不得弄虚作假，违法违纪。违反相关规定的，由“优质工程奖”创建与评审领导小组取消其申报资格，已获得“优质工程奖”的，撤销其称号，并由有关部门对其信用情况进行记录。

第二十二条 工程获奖后，发现存在严重质量问题和隐患，经省交通运输主管部门组织专家鉴定确认后，取消其获奖称号。

第二十三条 省交通运输主管部门可以根据实际情况，对获奖工程的申报单位、相关参建单位和个人授予荣誉证书。

获奖单位在参加工程投标时可以按照有关规定给予加分，获奖个人可以优先推荐参加省交通运输厅“100人才工程”评选。

第二十四条 获得“优质工程奖”的公路水运建设工程，方可推荐参加部、省级以上优质工程的评选。

第二十五条 评审人员应当坚持原则、秉公办事、严格纪律、廉洁自律。

第四章 附 则

第二十六条 本办法施行前已开工目前尚未交工验收或者交工验收未满一年的公路水运建设工程，可以按照本办法规定补办“优质工程奖”创建手续，并按照本办法要求加强过程创建管理。

第二十七条 铁路、民航、运输场站等其他交通建设工程“优质工程奖”的创建与评审，可以参照本办法执行。

第二十八条 本办法自2012年9月10日起施行。

附件一：江苏省交通建设优质工程奖创建申报表

附件二：江苏省交通建设优质工程奖复查评选申请表

附件三：江苏省交通建设优质工程复查评选评分表

附件四：江苏省交通建设优质工程奖创建示范牌样式

第五部分 建设工程优质工程奖申报与创建

第一章 总则

第二章 评审组织

第三章 评审范围

第四章 申报条件和办法

第五章 工程评审

第六章 奖励

第七章 纪律

第二十一条 受理申报的工作人员、工程检查人员、评选、审定委员会成员必须秉公办事，廉洁自律，不得收受企业及有关人员的礼品、礼金，违者将视情节轻重，给予批评教育，直至撤消负责申报受理、工程检查、评委资格，并将违纪行为通知本人所在单位。

第八章 附则

第五篇 项目安全文明生产综合管理

第一部分 项目安全生产管理办法

第一章 总则

第二章 项目安全生产依据原则及目标

第三章 项目安全生产保证体系

第四章 安全生产保证体系各方责任

第五章 安全生产管理制度

第六章 安全生产管理方法与措施

第二部分 项目现场文明施工管理办法

第一章 总则

第二章 组织机构

第三章 施工现场文明施工标准要求

第四章 环境保护和卫生防疫管理制度

第五章 治安综合管理

第六章 农民工工资管理制度

第七章 附则

1、本办法由项目管理公司负责解释。

2、本办法自颁布之日起施行。

第三部分 安全生产管理考核实施细则

第一条 为加强工程安全生产管理，规范安全考核工作，全面掌握项目安全监管情况和安全动态，强化参建各方的安全意识，有效贯彻落实“安全第一、预防为主、综合治理”的安全方针，依据《中华人民共和国安全生产法》、国务院《建设工程安全生产管理条例》以及《江苏省公路水运工程“平安工地”建设考核评价标准》（2013年版）等制定本考核实施细则。

第二条 本实施细则适用于对本项目的各施工、监理单位的考核。

第三条 考核工作坚持“严肃、科学、客观、公正”的原则。考核成员应自觉遵守各项廉政规定。

第四条 安全考核实行考核组负责制，考核组由项目管理办安全监管处及相关处室人员组成。

第五条 考核采取听取汇报、查阅资料、查看现场、询问核查、随机抽检等方式进行。考核内业资料和现场管理见考核评分表（见附件）。

第六条 项目管理办按月度对工程项目进行安全考核，同时采取日常不定期检查的方式对项目进行巡视或专项检查，检查结果作为考核结果的组成部分。考核时间与《工程项目从业单位履约考核办法》同步，一般在每个月的中下旬。

第七条 考核总分换算基本分值为100分，实得考核总分换算分值结果运用按照《工程从业单位履约考核办法》执行。

第八条 总体评分分数计算

1、施工单位

按照附件表1表、2表（表2.1、表2.2）

施工单位总体评分=内业（表1）分值x0.5+外业（表2）分值x0.5；

施工单位外业评价内容为：表2.1+表2.2；施工单位外业部分评价分值=(考核项目实得分/考核项目标准分)x100。

2、监理单位按照表3。

第九条 实得考核总分换算分值

第十条 发生伤亡事故的本次考核直接定为差，并约谈企业法人。

第十一条 对施工现场采用新技术、新工艺、高科技手段等措施提高安全生产管理效率的施工单位，考核评价单位应结合实际情况在施工单位计算得分的基础上酌情加1-5分。

第十二条 考核组应对考核中发现的问题，及时向被考核单位反馈意见，提出整改要求及建议。发现重大安全隐患时，责令相关单位立即停止该工序或作业区的施工，由施工单位负责组织实施整改，由监理办督促落实，整改合格后报项目管理办认可后方可复工。

第十三条 本实施细则未尽事宜按照国家相关法律法规、标准规范及省市有关规定执行。自发布规定施行之日起执行，工程项目管理办负责解释。

附件目录：

表1：施工单位内业部分考核评价表

表2：施工单位外业部分考核评价表

其中：表2.1施工单位外业通用部分考核评价表

表2.2公路工程施工单位专项用表

表3：监理单位考核评价表。

第四部分 公路水运工程“平安工地”考核评价标准

第六篇 项目材料设备管理

第一部分 工程材料管理办法

第一章 总则

第二章 工程材料的源头管理

第三章 工程材料的进场管理

第四章 施工中材料的管理

第五章 工程材料试验资料的管理

第六章 罚则

第七章 附则

1、本办法适用于PPP工程项目所有参建单位。

2、本办法由项目管理公司负责解释。

3、本办法自发布之日起执行。

第二部分 设备管理管理制度

第一章总则

1、为规范PPP项目工程设备的管理，加强对工程设备质量的控制，确保工程实体质量和运营质量，根据PPP项目和合同文件和相关规定，特制定本办法。

2、本办法适用于PPP项目设备采购选型、安装、调试、运营管理。

第二章 设备的选择与评价

第四章 设备安装

第五章 设备试运行

1、设备安装到位后，经安装调试后由项目管理公司组织进行试运行或联合试运转。

2、试运营期结束后，施工、设备生产安装、监理、项目管理公司进行竣工验收，并向使用单位办理移交手续。

第六章 附则

1、本办法适用于PPP工程项目。

2、本办法由项目管理公司负责解释。

3、本办法自发布之日起执行。

第七篇 项目合同管理

第一部分 合同履行管理

第一章 总则

第二章 合同交底

第三章 合同跟踪与诊断

第四章 合同争议及违约处理

第二部分 工程分包管理

第一章 总则

第三章 劳务分包管理

第三部分 工程项目设计变更管理

第一章 总则

第二章 设计变更原则

第三章 设计变更分类

第四章 设计变更的职责和权限

第五章 设计变更的立项程序

第六章 设计变更审批

第七章 设计变更的审计与监督

第八章 附则

1、本规定由工程项目公司负责解释。

2、本制度自发布之日起实施。

第八篇 项目资金管理

第一部分 工程资金计划管理

第一章 总则

第二章 承包人资金使用计划

第三章 项目管理公司资金使用计划

第二部分 工程计量支付管理

第一章 总则

第二章 职责分工

第三章 工程计量相关规定

第四章 现场工程签证管理

第五章 联测规定

第六章 工程款支付管理

第八章 计量支付工作的检查与监督

第九章 附则

第三部分 工程审计制度

第一章 总则

第二章 项目内部审计和投资方查询

第三章 项目外部审计

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